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南华基金管理有限公司 南华瑞利债券型证券投资基金   招募说明书（更新） 基金管理东说念主：南华基金管理有限公司 基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司     二零二四年十一月                     蹙迫提醒   南华瑞利债券型证券投资基金由南华瑞利纯债债券型证券投资基金变更而来。   南华瑞利纯债债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2020年12月29日证监许 可【2020】3702号文准予注册，                  《南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金合同》于2021年5月 更注册的批复》       （证监许可【2022】307号）准予变更注册。 开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于修改南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金 合同相关事项的议案》，主要包括南华瑞利纯债债券型证券投资基金调治投资界限、投资策 略、估值方法等内容，并首肯将“南华瑞利纯债债券型证券投资基金”改名为“南华瑞利债 券型证券投资基金”         。上述基金合同矫正事项已于2022年3月28日经基金份额持有东说念主大会决议 表决顺利。自2022年3月28日起，矫正后的《南华瑞利债券型证券投资基金基金合同》顺利， 《南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金合同》同日起失效，                           《南华瑞利债券型证券投资基 金》基金合同当事东说念主将按照矫正后的基金合同享有权利并承担义务。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真是、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作 出骨子性判断或者保证。   投资有风险，投资者申购基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基金家具资 料概要等信息暴露文献，全面意识本基金家具的风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风 险承受智力，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者振奋”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具性情，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：市集风险、通达式基金共有的风险、本基金特有的风险、投资国债期货繁衍品的 特定风险及流动性风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金。   本基金的投资界限是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府支撑机构债、地方政府债、可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、 证券公司短期公司债券）、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款 独特他银行进款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   本基金不投资股票，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票等。因上述原因持 有的股票等资产，本基金应在其可交易之日起的10个交易日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调治投资界限。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合范例 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金运行召募面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波上路分影响下，本基金净值可能低于 运行面值，本基金投资者有可能出现蚀本。   基金的过往事迹并不预示其异日施展。   基金管理东说念主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。基金管理东说念主依照 遵从法守、诚实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给以禁止的情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应范例后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等相关章节的步骤。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额持有东说念主仔细阅读接洽内容并慈祥本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金管理东说念主”中基金司理、投资决策委员会成 员等接洽信息进行更新，上述内容更新截止日为 2024 年 11 月 5 日，具体内容请见招募说明 书正文“第三部分 基金管理东说念主” 中“主要东说念主员情况”。   除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 24 日，相关财务数据和净 值施展数据截止日为 2024 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务云尔未经审计）                                                   目              录               第一部分       引子   《南华瑞利债券型证券投资基金招募说明书》                      （以下简称“本招募说明书”或“招募说 明书”   ）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“                           《基金法》                               ”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》               （以下简称“《销售办法》”）、                             《公开召募证券投资基金运作 管理办法》     （以下简称“          《运作办法》”）                 、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》(以下 简称“《信息暴露办法》”) 、               《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理步骤》                                      （以下 简称“《流动性风险管理步骤》”）独特他相关法律法例以及《南华瑞利债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”                 ）编写。   本招募说明书论说了南华瑞利债券型证券投资基金的投资方向、策略、风险、费率等与 投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真是性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的云尔苦求召募。本招募说明书由南华基金管理有限公 司解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同独特他相关步骤享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 矫正和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 更新 新 行政规章以独特他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、陈述等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正       《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理步骤》及颁布机关对其每每作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及接洽法律法例步骤不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》                （包括颁布机关对其每每作念出的矫正）及接洽法律法例 步骤，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、调治、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行动。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受南华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额独特变动情况的账户 赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共 同效劳 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额） 跨越上一通达日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 资产的价值总和 额净值的过程 称“步骤报刊”       ）及《信息暴露办法》步骤的互联网网站（以下简称“步骤网站”，包括基金 管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 瑞利债券型证券投资基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，并分别筹划 和公告基金份额净值 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 将基金调治投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 算，办法在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧省略情趣的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产                     第三部分   基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：南华基金管理有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东说念主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：中国证监会证监许可20162371 号   运筹帷幄界限：基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会许可的其 他业务   组织姿色：有限服务公司   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   接洽东说念主：卞璐璐   接洽电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册老本的 100%。   存续期限：络续运筹帷幄   二、主要东说念主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司，2018 年 8 月加入南华基金管理有限公司，2018 年 12 月 至 2023 年 12 月任南华基金管理有限公司总司理，2023 年 12 月起任南华基金管理有限公司 董事长。   罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高档经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，履新 于浙江省超高压输变电工程建筑公司，历任办公室工作、团委文牍；1993 年 8 月至 1996 年 司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，履新于南华期货股份有限公司，历任公司副 总司理、总司理，现任公司董事长。   马易升先生：董事，博士。2010 年参加服务，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企 业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与老本管理中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金管理有限公司、 上投摩根基金管理有限公司、圆信永丰基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2019 年 9 月加入南华基金管理有限公司，2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金管理有限公司 副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金管理有限公司总司理。   蒋潇华先生：孤独董事，硕士，1995 年 7 月参加服务，先后在浙江省经济体制改革办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市服务办公室、中国证监会浙江监 管局服务，2015 年 11 月于今任浙江股权交易中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：孤独董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督管理委员会， 于 2015 年 8 月加入敦和资产管理有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：孤独董事，博士。1978 年参加服务，先后履新于马里兰大学、台湾政事大 学，上海交通大学高档金融学院。历任马里兰大学解释、台湾政事大学解释兼系主任、上海 交通大学高档金融学院解释。   王艳涛先生：孤独董事，法学学士。1998 年参加服务，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所服务。历任 北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合 伙东说念主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所服务主任讼师。   朱国华先生：孤独董事，硕士研究生。1983 年参加服务，任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货交易所社会理事。现任上海财经大学解释、博士生导师。   根据公司《规定》第六十六条步骤，公司不设监事会，设又名履行监事，履行监事由职 工代表连省担任。   连省先生：履行监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月履新于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月履新于申万巴黎基金管理公司基金营运总部担任基金会 计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月履新于工银瑞信基金管理有限公司运作部从事注册登记。   朱坚先生：董事长，简历同上。    曾媛女士：总司理，简历同上。    周昱峰先生：经济学硕士，注册管帐师，现任南华基金管理有限公司副总司理。历任华 夏证券有限公司交易部、经纪业务管理总部高档司理，华泰柏瑞基金管理有限公司营销管理 总部总监，耿直富邦基金管理有限公司家具总监，耿直富邦创融资产管理有限公司副总司理、 投资司理。2017 年 3 月加入南华基金管理有限公司，2022 年 9 月起担任南华基金管理有限 公司副总司理。    罗丽娟女士：硕士，持有法律职业阅历证。现任南华基金管理有限公司督察长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安 硕信息时间股份有限公司证券事务代表、诺德基金管理有限公司稽核风控部总监、泰信基金 管理有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月加入南华基金管理有限公司，2023 年 8 月起担 任南华基金管理有限公司督察长。    蔡晓永先生：大专，现任南华基金管理有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司汇集工程部服务，2009 年 7 月起先后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金管理有限公司。    何林泽先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总司理助理兼固定收益投资总监。2011 年 6 月 28 日至 2020 年 11 月 9 日，先后在兴证证券资产管理有限公司固定收益部担任固定 收益研究员、投资主办和副总司理职务；2020 年 11 月 10 日至 2021 年 4 月 14 日在建信信 托有限服务公司上海证券业务部担任负责东说念主。2021 年 4 月入职南华基金管理有限公司，现 担任南华瑞泰 39 个月依期通达债券型证券投资基金基金司理（2021 年 4 月 28 日起任职）、 南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2021 年 6 月 3 日起任职）、南华瑞利债券型证券 投资基金基金司理（2022 年 3 月 28 日起任职，2021 年 9 月 8 日起至 2022 年 3 月 27 日任 职于南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金司理，南华瑞利纯债债券型证券投资基金后转型 为南华瑞利债券型证券投资基金）、南华瑞鑫依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022 年 7 月 29 日起任职）、南华瑞元依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 29 日起任职）、南华瑞富一年依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 6 月 15 日起任职）、南华中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理（2024 年 3 月 19 日起任职）。    姜杰特先生：硕士，现任南华基金管理有限公司固定收益部基金司理。2015 年 11 月至 投资司理，公募团队投资司理。2023 年 6 月入职南华基金管理有限公司，现担任南华中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理（2024 年 4 月 13 日起任职）、南华瑞 利债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 26 日起任职）。    沈致远先生：硕士，现任南华基金管理有限公司固定收益部基金司理。2015 年 1 月 5 日 至 2021 年 7 月 16 日先后在上海海外货币经纪有限服务公司交易部、兴证证券资产管理有 限公司固定收益部、海通海外（上海）股权投资基金管理有限公司研究部任职。2021 年 7 月 入职南华基金管理有限公司，现担任南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 南华瑞诚一年依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 16 日起任职）、 南华价值动身纯债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 9 月 1 日起任职）、南华瑞盈混 合型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 11 月 3 日起任职）、南华瑞泰 39 个月依期开 放债券型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职) 、南华瑞享纯债债券型证券投 资基金基金司理（2024 年 2 月 28 日起任职）、南华瑞利债券型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）。    主席：    曾媛女士：总司理，简历同上。    成员：    何林泽先生：总司理助理兼固定收益投资总监，简历同上。    黄志钢先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总司理助理兼量化投资部部门总司理。 货研究发展部研究员；2006-12-10 至 2008-10-21 任国元证券繁衍家具部高档司理；2008- 基金指数及量化投资部总司理；2019-01-01 至 2019-08-01 南华期货研究所量化投资总监， 资基金基金司理（2022 年 1 月 29 日起任职）、南华中证杭州湾区交易型通达式指数证券投 资基金说合基金基金司理（2022 年 1 月 29 日起任职）、南华丰汇夹杂型证券投资基金基金 司理（2022 年 3 月 5 日起任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2023 年 11 月 18 日起任职）、南华丰元量化选股夹杂型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 23 日起任职）、 南华丰睿量化选股夹杂型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）。    徐超先生：清华大学硕士，现任南华基金管理有限公司研究部总司理兼权益投资部总经 理。曾在鹏扬基金管理有限公司从事投资研究接洽服务，历任南华基金管理有限公司权益投 资部总司理、耿直富邦基金管理有限公司基金司理、泰达宏利基金管理有限公司高档研究员、 中诚信海外信用评级公司高档分析师。2024 年 6 月入职南华基金管理有限公司，现任南华 瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 31 日起任职）。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》独特他相关步骤，基金管理东说念主的义务包括但不限于： 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 等法律文献的步骤，按相关步骤筹划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱； 同》独特他相关步骤另有步骤外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主表示，因审计、 法律等外部专科照管人提供的情况除外；向审计、法律等外部专科照管人提供接洽基金贸易私密 的，应当要求接洽外部专科照管人履行相应守秘义务； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律法例步骤的最低期限； 够按照《基金合同》步骤的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开云尔，并在支付合理 成本的条件下得到相关云尔的复印件； 管东说念主； 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务；   四、基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用步履，着重违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 步履，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反步骤向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有步骤的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱独特他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会步骤不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主独特控股推动、履行禁止东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合本基金的投资方向和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。接洽交易必须事 先得到基金托管东说念主的首肯，并按法律法例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性步骤，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适合范例后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的步骤为准。 法例及行业范例，诚实信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）疏忽职守，不按照步骤履行职责；   （8）其它法律法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的步骤，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不表示在职职期间明察的相关证券、基金的贸易私密以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资瞎想等信息。   （4）不以任何姿色为除基金管理东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金管理东说念主的里面禁止轨制   （1）健全性原则。里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，崇尚内控轨制 的有用履行。   （3）孤独性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，基金管理 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的运筹帷幄管理方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止成果。   里面禁止的内容包括禁止环境、风险评估、禁止行动、信息相易和里面监控。   （1）禁止环境   公司董事会醉心建立完善的公司治理结构和里面禁止体系。董事会下设风险管理委员会， 负责审查公司监察稽核、风险管理服务情况，负责对公司合规管理轨制、风险禁止轨制的执 行情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对要紧关联交易进行审查和评价。   公司管理层在总司理迷惑下，厚爱履行董事会详情的里面禁止政策，为了有用贯彻公司 董事会制定的运筹帷幄方针及发展政策，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金 投资和风险禁止等发表专科主张及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司树立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面禁止的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会回报。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。 要紧事件、要紧决策和蹙迫业务历程的风险进行评估，制定要紧风险的惩处有磋议；   （3）禁止行动   禁止行动包括自我禁止、职责分离、监察稽核、什物禁止、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、范例或步履。   禁止行动体现为：自我禁止以各岗亭的方向服务制为基础，是里面禁止的第一说念防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在接洽部门和相 关岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督服务，使互相监督制衡的机制成为里面禁止的第二说念防地。充分施展督察长和监察 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面禁止的第三说念防 线。   （4）信息与相易   公司建立双向的信隔绝流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申诉 渠说念。通过建立有用的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职 责接洽的信息，并实时投递适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务回报系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的权力界限内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能，检讨、评价公司里面禁止制 度合感性、完备性和有用性，监督公司里面禁止轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金 运作中的风险，实时建议改进主张，促进公司里面管理轨制有用地履行。   （1） 基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面禁止轨制是本公司董事会及管理层的服务；   （2）上述对于里面禁止的暴露真是、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面禁止轨制。                  第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   树立时分：1991 年 4 月 9 日   批准树立机关：中国东说念主民银行总行   批准树立文号：银复1990497 号文   基金托管阅历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（中国证监会证监许可20141007 号）   组织姿色：股份有限公司（上市）   注册老本：902938.484 万东说念主民币   接洽电话：025-83388233   接洽东说念主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限服务公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限服务 公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公司”。 限服务公司。2010 年 2 月，公司奏凯在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所 主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交易。华泰证券是一 家国内起先的大型详细证券集团，具有宽广的客户基础、起先的互联网平台和敏捷协同的全 业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的方式，为个东说念主和机 构客户提供全地点的证券及金融服务，并勉力于于成为兼具原土上风和全球视线的一流详细金 融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年 为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。    华泰证券资产托管部充分施展算作新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高素 质东说念主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东说念主员占比 100%，硕士研究生东说念主员占比 跨越 90%，专科漫衍合理，是一支诚实勤奋，开拓鼎新的资产托管从业东说念主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管阅历，可为各 类公开召募资金树立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券遥远坚持稳健的运筹帷幄理念，严 格管理、审慎运筹帷幄、范例运作，注视风险管理，保持邃密的老本结构，严格效劳国度相关基 金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司相关管理步骤，范例运作、严格管理，确保基 金托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有孤独的安全监控设施，自在、高效的托管业务系统，完善的业 务管理轨制。保证基金财产的安全竣工，确保相关信息的真是、准确、竣工、实时暴露，为 基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东说念主的正当权益。    二、托管业务的里面禁止轨制    效劳国度相关托管业务的法律法例、行业监管王法和公司相关管理步骤，秉持稳健运筹帷幄、 范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险禁停步履，着重 和化解风险，保证托管资产的安全竣工；崇尚基金份额持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、稳健运行。    华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁 室及风险禁止委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承担最终服务。 董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体方向、基本政策、风险评估回报进行审 议并建议主张；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的惩处有磋议进行评估并建议意 见。总裁室是风险管理的最高履行机构，根据董事会的授权和批准，结合公司运筹帷幄方向，具 体负责实施风险管理服务，并下设风险禁止委员会。公司设首席风险官，负责全面风险管理 服务。在主要业务部门都树立了一线的风险禁止组织，各级组织和东说念主员需在授权界限内履行 风险管理的职责，单干了了，强调互彼此助。公司指定风险管理部履行风险管理职责，监测、 评估、回报公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是华泰证券合 规管理的中枢职能部门，主要负责对公司运筹帷幄管理行动和职工执业行动进行合规管理，以及 管理公司的法律事务服务。检察部负责对公司各级部门的风险管理、里面禁止及运筹帷幄管理绩 效进行孤独、客不雅地检讨、监督、评价，并督促其改进。各部门单干互助，各有侧重，共同 施展事前识别与着重、事中监测与禁止、过后监督与评价三说念防地功能。资产托管部通过设 立里面合规岗亭、内控检讨机制、回报机制等方式，完了对各样风险的全面有用管理，保证 在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面禁止轨制体系，建立了业务管理轨制、 里面禁止轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管理等各方面，隐秘了资产托管业务开展的各个蹙迫方法，概略有用率领业务普通运转、 稳健发展。   主要风险禁停步履：（1）通过严格的业务阻扰轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督检讨机制、系统保障 客户资金安全、安防禁止等步履有用禁止资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立并 完善投资监督系统、投资监督管理实施有磋议、中枢业务数据向公司风控部门通达、透明化运 作等步履有用禁止投资监督风险；（3）通过里面管理禁止轨制、多维度对账机制、复核监 督机制、系统故障救急处理机制和不自在备份机制等步履有用着重资金算帐风险；（4）通过 明确指示处理接洽要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、监控资金变动机 制、东说念主工备份划款方式、实时相易反馈机制等步履有用着重资金交收风险；（5）通过公约 约定估值方法、信息传递范例及差错处理机制、孤独管帐核算机制、建立对账机制、管帐资 料管理调阅机制、差错及救急处理机制等步履有用着重资产净值估算过失风险；（6）通过 信息暴露和守秘轨制、公约约定信息暴露的内容和范例、原始账簿数据分析和蚁集机制、信 息批露授权机制等步履有用着重信息暴露风险。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管公约》和接洽法律法例的步骤对基金投资界限、投资对象、 不容投资行动，基金投资、融资比例，基金管理东说念主参与银行间债券市集，基金管理东说念主投资流 通受限证券,选拔进款银行进行监督。对基金资产净值筹划、各样基金份额的基金份额（参 考）净值筹划、应收资金到账、基金管理东说念主酬劳的计提和支付、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、接洽信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核 查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法例、《基 金合同》和《托管公约》的步骤，应实时以电话提醒或书面提醒等方式陈述基金管理东说念主限期 纠正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面陈述后应 不才一服务日前实时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例照旧顺利的指示违反法律、行政法例和其他有 关步骤，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。                    第五部分         接洽服务机构    一、基金份额销售机构    名   称：南华基金管理有限公司    注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼    办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室    法定代表东说念主：朱坚    宇宙统一客户服务电话：4008105599    传真：0571-56108133    接洽东说念主：张艳梅    电话：0571-26896595    公司网站：www.nanhuafunds.com    （1）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 录取 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层    法定代表东说念主：高涛    接洽东说念主：陈梓基    接洽电话：0755-82026642    客服电话：95532    网址：https://www.ciccwm.com/    （2）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）    办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    接洽东说念主：雷丞 电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （3）济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主：杨健 接洽东说念主：李海燕 接洽电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （4）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主：王伟刚 接洽东说念主：宋子琪 接洽电话：010-56251471 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （5）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表东说念主：汪静波 接洽东说念主：李娟 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5599 公司网址：www.noah-fund.com （6）万家钞票基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层 法定代表东说念主：张军 接洽东说念主：王茜蕊 电话：010-59013842 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （7）南京苏宁基金销售有限公司 住   所：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1 号苏宁总部 法定代表东说念主：王锋 接洽东说念主：冯鹏鹏 电话：025-66996699-882796 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （8）中证金牛（北京）投资商议有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 接洽东说念主：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （9）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀正途 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 接洽东说念主：张竞妍 接洽电话：025-66046166 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （10）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 接洽东说念主：余强萍 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：http://www.1234567.com.cn （11）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市解放贸易磨砺区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市解放贸易磨砺区银城中路 8 号 402 室 法定代表东说念主：巩巧丽 接洽东说念主：秦琼 接洽电话：021-80134149 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：吴强 接洽东说念主：李珍珍 接洽电话：0571-88911818 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （13）湘财证券股份有限公司 住   所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：孙永祥 接洽东说念主：江恩前 电话：021-38784580 客户服务电话：95351 网址：http://www.xcsc.com/ （14）东方钞票证券股份有限公司 住   所：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：陈宏 接洽东说念主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （15）中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主： 胡伏云 接洽东说念主：陈靖 接洽电话：020-88836999 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn/ （16）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 接洽东说念主：杜杰 电话：010-60834768 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17）中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：姜晓林    接洽东说念主：孙秋月    电话：0532-85022026    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （18）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    接洽东说念主：李琪    电话：021-80365243    客户服务电话：400-990-8826    （19）上海利得基金销售有限公司    注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    接洽东说念主：陈洁    接洽电话：021-50585353    客服电话：95733    网址：www.leadbank.com.cn    （20）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：钟斐斐    接洽东说念主：王悦    接洽电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （21）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 接洽东说念主：董亚芳 接洽电话：0371-85518396 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （22）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 接洽东说念主：周天雪 电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （23）上海联泰基金销售有限公司 住   所：中国（上海）解放贸易磨砺区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 接洽东说念主：兰敏 电话：021-62680166 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66liantai.com/ （24）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 200031） 法定代表东说念主：杨周详 接洽东说念主：王昊洋     电话：021-33389888     客户服务电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     （25）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）     法定代表东说念主：王献军     接洽东说念主：梁丽     电话：0991-2307105     客户服务电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座 6F     法定代表东说念主：故国明     接洽东说念主：韩爱彬     客服电话：4000-766-123     公司网址：www.fund123.cn     （27）南华期货股份有限公司     注册地址：杭州市西湖正途 193 号二层、三层     办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、     法定代表东说念主：罗旭峰     接洽东说念主：顾帅     电话：400-8888-910     客户服务电话：400-8888-910     网址： www.nanhua.net     （28）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 接洽东说念主：崔真 电话：029-81887063 客户服务电话：95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：王之光 接洽东说念主：宁博宇 接洽电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （30）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 接洽东说念主：朱睿 电话：021-20691942 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （31）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 接洽东说念主：刘婧漪 电话：028-86690057  客户服务电话：95310  （32）招商证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号  法定代表东说念主：霍达  接洽东说念主：业清扬  电话：0755-82943666  客户服务电话：95565/0755-95565  网址：www.cmschina.com  （33）阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层  法定代表东说念主：李科  电话：010-85632771  传真：010-85632773  接洽东说念主：王超  客服热线：95510  公司网站：http://fund.sinosig.com/  （34）北京钱景基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108  办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108  法定代表东说念主：王利刚  接洽东说念主：宋丹萍  接洽电话：010-59158000  客服电话：400-893-6885  网址：http://www.qianjing.com/  注：公司自 2021 年 12 月 16 日起暂停该机构办理本公司旗下基金家具的认购、申购、 依期定额投资及调治业务，赎回业务普通办理  （35）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 接洽东说念主：叶健 接洽电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/ (36) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 接洽东说念主：史若芬 接洽电话：400-080-3388 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com/ （37）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 接洽东说念主：徐步夷 电话：021-23154405 客户服务电话：95553/400-8888001 网址：https://www.htsec.com/ （38）大连网金基金销售有限公司 注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F 法定代表东说念主：樊怀东 接洽东说念主：于秀 接洽电话：0411-39027810 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com （39）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 接洽东说念主：郑雅婷 接洽电话：400-004-8821 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com （40）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 接洽电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东说念主：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 （41）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 接洽东说念主：谢彦虎 接洽电话：0931-4890208 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （42）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时间开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 接洽东说念主：丛瑞丰   接洽电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：https://www.zzfund.com   （43）财咨说念信息时间有限公司   注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东说念主：朱荣晖   接洽东说念主：庞爱静   电话：13918960890   传真：024-82280606   客户服务电话：400-003-5811   网址：www.jinjiwo.com   （44）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   接洽东说念主：金晶   接洽电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：http://www.bankcomm.com   （45）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   接洽东说念主：周圆圆   电话：19928754057   客户服务电话：400-666-7388   网址：https://www.ppwfund.com/   （46）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203 法东说念主：肖雯 接洽东说念主：王宇昕 接洽电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （47）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元 法定代表东说念主：郑新林 接洽电话：021-68889082 传真：021-68889283 接洽东说念主：邓琦 网址：www.pytz.cn 服务热线 :021-68889082 网址：www.pytz.cn （48）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主： 简梦雯 接洽电话：021-50712782 接洽东说念主： 董怡芳 服务热线 : 4007991888 网址： www.520fund.com.cn （49）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法定代表东说念主：马金 接洽电话：021-64382660 接洽东说念主：黄子珈 服务热线:400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （50）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 接洽电话：010-66154828 接洽东说念主：魏小清 网址：www.5irich.com 服务热线：010-66154828 （51）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 接洽电话：0755-33227950 接洽东说念主：龚江江 网址：www.zlfund.cn/www.zlfund.cn 服务热线 :4006-788-887 （52）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开采区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼 法定代表东说念主：邹保威 接洽东说念主：苏湘然 接洽电话：13552280319 客服电话： 个东说念主业务：95118 , 4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：http://jr.jd.com/ （53）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806 法定代表东说念主：杨新章 接洽东说念主：茆勇强 接洽电话：021-68595698 客服电话：952303 网址：https://www.huaruisales.com/ （54）洪泰钞票（青岛）基金销售有限服务公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户 办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东说念主：李赛 接洽东说念主：初阳 电话：0532-88018810 传真：0532-66728591 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （55）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 接洽东说念主：吴少文 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （56）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中正途 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航老本大厦 35 层 法定代表东说念主：丛中 接洽东说念主：孙健        电话：15210835479        客户服务电话：0719-95335、4008895335        网址：https://www.avicsec.com/        （57）青岛意才基金销售有限公司        注册地址： 山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层        办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层        法定代表东说念主： Giamberto Giraldo        接洽东说念主：高赞        接洽电话：16678538152        客服电话：400-612-3303        网址： www.yitsai.com        （58）中山证券有限服务公司        注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、        办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、        法定代表东说念主：李永湖        接洽东说念主： 罗艺琳        接洽电话：0755- 82570586        客服电话： 95329        网址：www.zszq.com        （59）众惠基金销售有限公司        注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号        办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号        法定代表东说念主：卢安军        接洽东说念主：邱明明        接洽电话：0851-82209888        客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （60）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层 法定代表东说念主：王常青 接洽东说念主：陈海静 电话：010-86451810 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （61）宁波银行股份有限公司（同行易管家） 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 20 楼 法定代表东说念主： 陆华裕 接洽东说念主：唐琛 接洽电话：021-23262703 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （62）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 法定代表东说念主：陈志英 客服电话： 400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （63）祥瑞银行股份有限公司（行 E 通） 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 接洽东说念主：杨璟 接洽电话：95511 客服电话：95511     网址：http://bank.pingan.com/     （64）注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     接洽东说念主：李辰     接洽电话：17601206766     客户服务电话：0851-85407888     网址：www.gwcaifu.com     （65）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     接洽东说念主：彭洁联     电话：0755-81688000     客户服务电话：95517     网址：http://www.essence.com.cn/     （66）华宝证券有限服务公司     注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区世纪正途 100 号 57 层     办公地址：中国（上海）解放贸易磨砺区世纪正途 100 号 57 层     法定代表东说念主：陈林     接洽东说念主：赵明锦     电话：021-20657517     客户服务电话：400-820-9898     网址：https://www.cnhbstock.com     （67）上海大聪惠基金销售有限公司     注册地址:中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法东说念主代表东说念主：张俊     接洽东说念主：张蜓 接洽电话：18017373527、021-20219988-35374 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名   称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室 法定代表东说念主：朱坚 宇宙统一客户服务电话：4008105599 传   真：0571- 26896576 接洽东说念主：王璐 三、讼师事务所及承办讼师 名   称：上海源泰讼师事务所 住   所：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东说念主：廖海 电   话：021-51150298 传   真：021-51150398 承办讼师：黄丽华、王赛赛 四、管帐师事务所及承办注册管帐师 名   称：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 住   所：中国(上海)解放贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 履行事务合伙东说念主：李丹 承办注册管帐师：郭蕙心、李旭芳 接洽电话：010-65335061 传真：010-65338800 接洽东说念主：郭蕙心               第六部分       基金的历史沿革   南华瑞利债券型证券投资基金由南华瑞利纯债债券型证券投资基金变更注册而来。   南华瑞利纯债债券型证券投资基金经中国证监会《对于准予南华瑞利纯债债券型证券投 资基金注册的批复》（证监许可【2020】3702 号文）准予注册。基金管理东说念主为南华基金管理 股份有限公司，基金托管东说念主为华泰证券股份有限公司。   南华瑞利纯债债券型证券投资基金于 2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 18 日公开召募， 募麇集束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《南华瑞利纯 债债券型证券投资基金基金合同》于 2021 年 5 月 20 日顺利。 册的批复》（证监许可【2022】307 号）准予变更注册。 方式召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于修改南华瑞利纯债债券型证券投资基 金基金合同相关事项的议案》，主要包括南华瑞利纯债债券型证券投资基金调治投资界限、 投资策略、估值方法等内容，并首肯将“南华瑞利纯债债券型证券投资基金”改名为“南华 瑞利债券型证券投资基金”。上述基金合同矫正事项已于 2022 年 3 月 28 日经基金份额持有 东说念主大会决议表决顺利。自 2022 年 3 月 28 日起，矫正后的《南华瑞利债券型证券投资基金基 金合同》顺利。               第七部分     基金的存续   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期回报中给以暴露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会回报并建议惩处有磋议，如 采取络续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等方式，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有步骤时，从其步骤。       第八部分     基金份额的申购、赎回与调治   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他接洽公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公示。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易是以及接洽期货交易所的普通交易日的交易时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的步骤公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关步骤在步骤媒介上公告。   基金管理东说念主可根据履行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中步骤。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中步骤。   在详情申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关步骤在步骤媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调治苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调治的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹划的基金份额净值为基准进 行筹划； 法权益不受毁伤并得到公说念对待； 基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例解任接洽法律法例以及监管部门、自律王法的 步骤。   基金管理东说念主可在法律法例及基金合同允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主 必须在新王法脱手实施前依照《信息暴露办法》的相关步骤在步骤媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书步骤的前提下，以各销售机构的具体步骤为准。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构步骤的范例，在通达日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在步骤的时安分全额托福申购款项，投资者托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。基金份额持有东说念主递交赎回苦求， 赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证 券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个服务 日划出。在发生大都赎回时，款项的支付参照基金合同相关要求处理。   基金管理东说念主应以交易时分扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日（T 日）      ，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构步骤的其他 方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以基金登记机构或基金管理公司的阐明结果为准。 对于申购苦求及申购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。因投资东说念主怠 于履行该项查询等各项义务，致使其接洽权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。基金管理东说念主不错在法律法例及基金合同允许的界限内， 照章对上述申购和赎回苦求的阐明时分进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息暴露办 法》的相关步骤在步骤媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 购费）；通过本基金管理东说念主直销中心申购，初次最低申购金额为 5 万元东说念主民币（含申购费）， 已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资东说念主不受初次申购最低金额的限制，单笔 申购最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东说念主酌情调治。履行操作中，以各销售机构的具体步骤为准。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各销售机构的具 体步骤为准。   如遇大都赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关大都赎回或连气儿大都赎回的要求处理。 得存在变相藏匿 50%皆集度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除 外）。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采取上述步履对基金限度给以禁止。具体见基金管理东说念主接洽公告。 限制。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息暴露办法》等相关步骤在步骤媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度独特用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购苦求单独筹划。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示：                        基金的申购费率结构   用度种类                    A 类基金份额                     C 类基金份额                 M＜100 万              0.60%   申购费率                                                  0%                 M≥500 万        按笔收取，1,000 元/笔   注：M 为金额。   本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的申购东说念主承担，主要用于本基金的市集 扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。其中，对于持有 A、C 类份额持有期少于 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                        基金的赎回费率结构 用度种类             A 类基金份额                        C 类基金份额              持有期限          赎回费率              持有期限         赎回费率              Y＜7 天           1.50%           Y＜7 天        1.50% 赎回费率              Y≥30 天           0%             Y≥30 天          0%   注：Y 为持有期限。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关步骤在步骤媒介上公告。 无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销瞎想，依期或不依期地开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，按接洽监管机构要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调 低基金销售费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例解任接洽法律法例以及监管部门、自律王法的 步骤。   七、申购份额与赎回金额的筹划方式 以屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独筹划；C 类基金份额不收取申购费，而是 从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）A 类基金份额   如果投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份数的筹划方法如下：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   各筹划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产统共。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000.00/（1＋0.60%）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000.00－49,701.79＝298.21 元   申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为   （2）C 类基金份额   如果投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份数的筹划方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   各筹划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产统共。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者持有基金份额期限的加多而递减。   （1）A 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位,由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产统共。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合分为 60 天，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 60 天，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   （2）C 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位,由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产统共。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持巧合分为 60 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 60 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划基金份额净值， 筹划公式为筹划日各样别基金资产净值除以筹划日该类别基金份额总和。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，筹划结果保留在极少点后四位，极少点后第五位四舍五入。由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹划，并按照基金合同的步骤公告。遇特殊情况， 经履行适合范例，不错适合蔓延筹划或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 觉得短期内络续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额持有东说念主的利益。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。 使单日净申购比例跨越上限或该申购苦求跨越单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关步骤在步骤媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 法接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 回苦求或降速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或降速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应按步骤报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给 赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付，且该部分按照赎回苦求阐明日的基金份额净值为基础 进行筹划。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽要求处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调治中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额）跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或大都赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按普通赎回 范例履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果本基金发生大都赎回，在出现单个通达日内单个基金份额持有东说念主的赎回苦求 跨越前一通达日基金总份额的 10%的情形下，本基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回苦求实施脱期办理。基金管理东说念主在当日接受赎回份额比例不低于上一通达 日基金总份额的 10%的前提下，对于该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求 与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求，不错根据那时按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的 比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔延 期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为 止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。脱期的赎回苦求与下一通达 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理，具体见接洽公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在步骤媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内陈述基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在步骤 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 办法》的相关步骤，在步骤媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据履行情况 在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金调治   基金管理东说念主不错根据接洽法律法例以及基金合同的步骤决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，接洽王法由基金管理东说念主 届时根据接洽法律法例及基金合同的步骤制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与接洽机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交易过户，或者按照接洽法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽云尔，对于适合条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的步骤办理，并按基金登记机构步骤的表率收费。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易形势或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前在步骤媒介公告接洽的业务王法，基金 份额持有东说念主应根据基金管理东说念主届时公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照步骤的表率收取转托管费。   十六、依期定额投资瞎想   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资瞎想，具体王法由基金管理东说念主另行步骤。投 资东说念主在办理依期定额投资瞎想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在接洽公告或更新的招募说明书中所步骤的依期定额投资瞎想最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的接洽步骤办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务步骤来处理。   如接洽法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务王法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 接洽公告。                第九部分   基金的投资   一、投资方向   在严格禁止风险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力求完了基金资产 历久稳健的升值。   二、投资界限   本基金的投资界限是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府支撑机构债、地方政府债、可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、 证券公司短期公司债券）、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款 独特他银行进款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   本基金不投资股票，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票等。因上述原因持 有的股票等资产，本基金应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调治投资界限。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政 府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合范例 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在基金合同约定的投资界限内，通过对宏不雅经济运行气象、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及老本市集资金环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，详情资产配置比例。   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的接洽身分进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调治有磋议，以镌汰利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东说念主的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期市集利率水平将上升时，适合镌汰组合的久期；预期市集利率将下降时，适合提 高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调治提高债券组合收益率办法。   通过瞻望收益率弧线的体式和变化趋势，对各样型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益跨越基准收益。具 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比较陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得到老本利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期皆集于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时。   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期皆集在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端下降较中间下降更多的蝶式变动。   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平出动。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等身分 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市集投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自己的信用气象。   信用债市集举座的信用利差水和缓信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生蹙迫影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求气象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以详情企业主体债的履行信用气象。   本基金参与信用类债券投资的，其信用评级需在 AA+（含）及以上，其中，投资于信用 评级为 AAA 的信用类债券占信用类债券资产的比例不低于 50%，投资于信用评级为 AA+的信 用类债券占信用类债券资产的比例不跨越 50%。   本基金将在接洽债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下，在风险可控 以及法律法例允许的界限内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   可调治债券及可交换债券兼具股票与债券的性情，具有对抗下行风险、共享股票价钱上 涨收益的性情，是本基金的蹙迫投资对象之一。本基金将选拔公司基本修养优良、其对应的 基础证券有着较高高潮后劲的可调治债券及可交换债券进行投资，并接纳期权订价模子等数 量化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金投资于可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例不跨越基金资产 总值的 20%。   资产支撑证券的订价受市集利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前偿 还率独特它附加要求等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和信 用评级支撑的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支撑 证券类资产。   为更好地完了投资方向，本基金在注视风险管理的前提下，以套期保值为办法，限度运 用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等性情，提高投资 组合运作效率，有用管理市集风险。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的潜入调研分析，结合刊行东说念主资产负 债气象、盈利智力、现款流、运筹帷幄自在性以及债券流动性、信用利差、信用评级、爽约风险 等的详细评估结果，录取具有价钱上风和套利契机的优质信用债券进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资界限，本基金不错相应调治和更新接洽投资策略，并在招募说明书更新或相 关公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者 到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，完 全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求步骤的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支 持证券限度的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 跨越其各样资产支撑证券估量限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有 资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资表率，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，      干预宇宙银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，                                债券回购到期后不得延期；    （11）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与国债期货交易，除中国证监会另有步骤或批准的特殊基金品种外，应 当效劳下列要求： 市值的 30%； 货合约价值，估量（轧差筹划）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 30%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （15）接洽法律法例以及监管部门步骤的其它投资限制。   除上述第（2）、（9）、              （13）                 、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述步骤投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会步骤的特殊情形除外。法律法例 另有步骤的，从其步骤。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的步骤为准。   为崇尚基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反步骤向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有步骤的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱独特他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会步骤不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主独特控股推动、履行禁止东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合本基金的投资方向和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。接洽交易必须事 先得到基金托管东说念主的首肯，并按法律法例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性步骤，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适合范例后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的步骤为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为：中债详细（全价）指数收益率。   中债详细指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，其样本界限涵盖银行间市集和交 易所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据等统共主要债券种类，具有世俗的 市集代表性，概略反应中国债券市集的总体走势。选用上述指数算作事迹比较基准能客不雅合 理地反馈本基金风险收益特征。   如果异日市集发生变化导致此事迹比较基准不再适用，指数编制单元住手筹划编制以上 指数或蜕变指数称呼，或今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的 事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，基金管理 东说念主可依据崇尚基金份额持有东说念主正当权益的原则调治基金事迹比较基准。经与基金托管东说念主协商 一致，本基金可在履行适合的范例后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持 有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄接洽权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的步骤。   九、投资组合回报   本投资组合的回报期为 2023 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审 计）。   （一）回报期末基金资产组合情况                                                 占基金总资产的比例  序号          技俩                 金额(元)                                                    （%）       其中：股票                                -                 -       其中：债券                1,867,075,776.41               99.30            资产支撑证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入                                            -                 -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计   （二）回报期末按行业分类的股票投资组合   回报期末,本基金未持有境内股票投资组合。   回报期末，本基金未持有港股通股票投资。   （三）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   回报期末，本基金未持有股票。   （四）回报期末按债券品种分类的债券投资组合  序号        债券品种       公允价值(元)            占基金资产净值比例（％）               其中：政策性金融债             441,146,702.70                          25.06         （五）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                                          占基金资产 序号          债券代码             债券称呼       数目（张）           公允价值(元)          净值比例                                                                          （％）         （六）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明 细         回报期末，本基金未持有资产支撑证券。         （七）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         回报期末，本基金未持有贵金属投资。         （八）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细         回报期末，本基金未持有权证。         （九）回报期末本基金投资的股指期货交易情况说明         回报期内，本基金未参与股指期货交易。         （十）回报期末本基金投资的国债期货交易情况说明         回报期内，本基金未参与国债期货交易。         （十一）投资组合回报附注 告编制日前一年内曾受到金融监督管理局地方监管局的处罚；中国农业银行多家分行在本 回报编制日前一年内受到金融监督管理局地方监管局、税务局、外汇管理局、东说念主行地方分 行、市集监督管理局的处罚；中信银行股份有限公司在本回报编制日前一年内曾受到金融 监督管理总局的处罚，其多家分行在本回报编制日前一年内曾受到金融监督管理局地方监 管局、地方证监局、东说念主民银行地方分行、税务局、外汇管理局的处罚；交通银行股份有限 公司多家分行在本回报编制日前一年内曾受到金融监督管理局地方监管局、地方证监局、 东说念主行地方分行、税务局、外汇管理局的处罚；中国银行股份有限公司在本回报编制日前一 年内曾受到东说念主民银行的处罚，其多家分行在本回报编制日前一年内曾受到金融监督管理局 地方监管局、外汇管理局、外汇管理局、税务局的处罚；中国石油化工股份有限公司多家 分公司在本回报编制日前一年内曾受到生态环境局、地方救急管理局、地方税务局、市集 监督管理局的处罚；广发银行股份有限公司在本回报编制日前一年内曾受到金融监督管理 总局、税务局的处罚，其多家分行在本回报编制日前一年内曾受到金融监督管理局地方监 管局、东说念主行地方分行、外汇管理局、税务局、市集监督管理局的处罚。  本基金对上述主体刊行的接洽证券的投资决策范例适合接洽法律法例及基金合同的要 求。  除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，在本回报 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开责备、处罚。  序号              称呼         金额(元) 序号    债券代码     债券称呼   公允价值（元）         占基金资产净值比例(%)     回报期末，本基金未持有股票。                      第十部分             基金的事迹    基金管理东说念主承诺以遵从法守、诚实信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日施展。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、本回报期基金份额净值增长率独特与同期事迹比较基准收益率的比较    南华瑞利债券 A 净值施展                                           事迹比较基             净值增      净值增长率      事迹比较基  阶段                                       准收益率标    ①-③      ②-④             长率①      表率差②       准收益率③                                           准差④  已往三个月       1.60%     0.08%      1.35%    0.06%   0.25%    0.02%  已往六个月       1.94%     0.09%      2.18%    0.05%   -0.24%   0.04%  已往一年        4.20%     0.08%      3.15%    0.05%   1.05%    0.03%  自基金合同  顺利起于今    南华瑞利债券 C 净值施展                                           事迹比较基             净值增      净值增长率      事迹比较基  阶段                                       准收益率标    ①-③      ②-④             长率①      表率差②       准收益率③                                           准差④  已往三个月       1.54%     0.08%      1.35%    0.06%   0.19%    0.02%  已往六个月       1.83%     0.09%      2.18%    0.05%   -0.35%   0.04%  已往一年        3.98%     0.08%      3.15%    0.05%   0.83%    0.03%  自基金合同  顺利起于今    二、自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动独特与同期事迹比较基准收益率变动 的比较：    （1）南华瑞利债券 A 基金份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比 图（2021 年 5 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日）    （2）南华瑞利债券 C 基金份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比 图（2021 年 5 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日）    注：本基金经中国证券监督管理委员会首肯，并经基金份额持有东说念主大会审议通过，自 投资基金”     。                     第十一部分              基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项独特他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以独特他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事服务   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的步骤刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。             第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易形势的交易日以及国度法律法例步骤需要对 外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、资产支撑证券和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门相关步骤。   （一）对存在活跃市集且概略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则步骤的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价详情公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不行真是反馈公允价值的， 应付报价进行调治，详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有有余可利用数据 和其他信息支撑的估值时间详情公允价值。接纳估值时间详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值；估值日无交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交易日的市价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治 最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间详情公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值时间详情公允价值。   （1）初次公开采行未上市的债券，接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值时间详情其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在理解各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。如法 律法例今后另有步骤的，从其步骤。 金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 步骤估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及接洽法 律法例的步骤或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给以公布。   五、估值范例 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错树立 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制，由此产生的舛错计入基金财产。国度另有步骤的， 从其步骤。   基金管理东说念主每个服务日筹划基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按步骤公 告。 的步骤暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按步骤对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为该 类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行变成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的服务东说念主应当对由于该 估值过失碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承 担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值过失服务方照旧积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值过失服务方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值过失的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍应付估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿 额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失调治接纳尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因详情 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步履着重损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有步骤的，从其步骤处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个通达日交易扫尾后筹划当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主按步骤对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值过失处理； 发送的数据过失，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、 适合、合理的步履进行检讨，可是未能发现该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金 管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施松开或排斥由此变成的影响。            第十三部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金接洽的管帐师费、审计费、公证费、讼师费、诉讼费和仲 裁费；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主，基金管理东说念主须于用度支付前提供管理费及管理费风险准备金（如需）拆分 方式及收款账户说明。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20% 。   销售服务费筹划方法如下：   H＝E×0.20% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主 于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 无需管理东说念主出具划款指示。期货账户开户费由基金管理东说念主垫付，运作后由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支 付给基金管理东说念主。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应公约步骤，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主有用指示从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的步骤代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”章节的步骤或接洽公告。   六、基金接洽用度的调治   在法律法例允许的条件下，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适合的范例后，可 根据基金发展情况酌情调治基金管理费、基金托管费或 C 类基金份额的销售服务费等接洽 费率。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施前依照《信息暴露办法》的相关步骤在步骤媒介 上刊登公告。             第十四部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有磋议以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   在不骨子影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例及基金合 同步骤的前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在步骤媒介公告。   四、收益分拨有磋议   基金收益分拨有磋议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有磋议的详情、公告与实施   本基金收益分拨有磋议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的相关步骤在步骤媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务王法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”章节 的步骤。           第十五部分        基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 按摄影关步骤编制基金管帐报表； 式阐明。  二、基金的年度审计 法》步骤的管帐师事务所独特注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的相关步骤在步骤媒介公告。           第十六部分     基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适合《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息暴露办法》、                                   《流动性风险 管理步骤》、      《基金合同》独特他相关步骤。接洽法律法例对于信息暴露的步骤发生变化时， 本基金从其最新步骤。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会步骤的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的步骤暴露基金信息，并保证所暴露信息的真是性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会步骤时安分，将应予暴露的基金信息通过适合 中国证监会步骤条件的宇宙性报刊（以下简称“步骤报刊”）及《信息暴露办法》步骤的互 联网网站（以下简称“步骤网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开暴露的信息云尔。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金家具云尔概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的王法及具体范例，说明基金家具的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务等内 容。 要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的步骤编制、暴露与更新基金家具云尔 概要。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金家具云尔概要的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具云尔概要，并登载在步骤网 站上，其中基金家具云尔概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项 之外，基金招募说明书、基金家具云尔概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具云尔概要。   本基金矫正基金合同经中国证监会变更注册且基金份额持有东说念主大会审议通过后，基金管 理东说念主应将基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在步骤报刊上，将基金招募 说明书、基金家具云尔概要、《基金合同》和基金托管公约登载在步骤网站上，并将基金产 品云尔概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托 管公约登载在步骤网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在步骤网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过步骤网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在步骤网站暴露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及相关申购费率和赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （四）基金依期回报，包括基金年度回报、中期回报和季度回报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在步骤网站上，并将年度回报提醒性公告登载在步骤报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》步骤的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在步骤网站上，并将中期回报提醒性公告登载在步骤报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在步骤网站上，并将季度回报提醒性公告登载在步骤报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报“影响 投资者决策的其他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中暴露基金组结伙产情况独特流动性风险 分析等。   （五）临时回报   本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》编制临时回报书， 并登载在步骤报刊和步骤网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有步骤的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会步骤的其他事项。   （六）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）算帐回报   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在步骤网站上，并将算帐回报提醒性公 告登载在步骤报刊上。   （九）投资资产支撑证券的信息暴露   基金管理东说念主应在基金年报及中期回报中暴露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券 市值占基金净资产的比例和回报期内统共的资产支撑证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度回报中暴露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占 基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明 细。   （十）投资国债期货的信息暴露   基金管理东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文 件中暴露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险辩论等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方向等。   （十一）投资证券公司短期公司债券的信息暴露   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金管理东说念主应在中国证监会步骤媒 介暴露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度回报、中期回报、年度 回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中暴露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十二）对基金估值有要紧影响的信息暴露   基金管理东说念主应在中期回报和年度回报中暴露估值范例、估值时间及要紧变化、假定、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有要紧影响的信息。   （十三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的步骤进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的步骤。   （十四）中国证监会步骤的其他信息   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会接洽基金信息暴露内容与 方法准则等法例的步骤。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法例、中国证监会的步骤和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新 的招募说明书、基金家具云尔概要、基金算帐回报等公开暴露的接洽基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在步骤报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证接洽报送信 息的真是、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在步骤媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介暴露信息，可是其他大家媒介不得早于步骤媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主栽种信息暴露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律王法的接洽步骤。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计回报、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法例步骤将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金接洽信息：   九、本基金信息暴露事项以法律法例步骤及本章简约定的内容为准。              第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施范例   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持 有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所主张后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金管 理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐明相 应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金份额持有东说念主 苦求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治苦求将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在接洽公告中步骤。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基 金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速支付赎回款项。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作辩论和基金事迹辩论应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的 调治，但因资产流动性受限等中国证监会步骤的情形除外。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见 届时发布的接洽公告。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息暴露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在基金依期回报中暴露回报期内特定资产处置进展情况。暴露回报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、接洽用度发生情况等蹙迫信息。   （六）特定资产的处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和闭幕侧袋机制后，实时遴聘适合《中华东说念主民共和国 证券法》步骤的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计主张。   三、本部分对于侧袋机制的接洽步骤，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将 来法律法例或监管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步步骤的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合范例后， 在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调治， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第十八部分    基金的风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险有：市集风险、通达式基金共有的风险、本基金特有 的风险、投资国债期货繁衍品的特定风险及流动性风险。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券价钱波动，影响基金收益。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集也呈现出周期性变化，从而引起债券价钱波动， 导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融市集利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率变化，进而影响基金的净值 施展。   基金所投资债券的刊行东说念主如果不行或拒却支付到期本息，或者不行履行合约步骤的其它 义务，或者其信用品级镌汰，将会导致债券价钱下降，进而变成基金资产损失。   基金投资于债券所得到的收益将主要通过现款姿色来分拨，而现款可能受通货扩张的影 响甚而购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   当市集利率下降时，基金所持有的债券价钱会高潮，而基金将投资于固定收益类金融工 具所得的利息收入进行再投资将得到较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率 上升时，基金所持有的债券价钱会下降，利率风险加大，可是利息的再投资收益会上升。   它与基金所投资债券的刊行东说念主的运筹帷幄行动所引起的收入现款流的省略情趣相关。债券发 行东说念主期间运营收入变化越大，运筹帷幄风险就越大；反之，运营收入越自在，运筹帷幄风险就越小。   （二）通达式基金共有的风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管理风险。   基金运作过程中，因里面禁止存在劣势或者东说念主为身分变成操作作假或违反操作规程等引 致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门讹诈、交易过失、IT 系统故障等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主自身径直禁止智力 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （三）本基金的特有风险   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而变成个券价钱施展低于预期的风险。   本基金可投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器具。资产支撑证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和禁止风险的 原则进行资产支撑证券投资，请基金份额持有东说念主慈祥包括投资资产支撑证券可能导致的基金 净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开采行和交易， 且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者多量 赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可投资可转债，投资者投资于本基金还将靠近以下特定风险：   （1）可转债的流动性风险   一方面我国可转债市集起步较晚，可转债市集容量较小，可选拔投资标的较少。另一方 面， 我国投资者对可转债市集贯通度较低，可转债市集交易活跃进程不高，成交量的不 足 和不自在将可能带来一定的流动性风险，可能会影响基金构建投资组合和实时完了资产 变 现；   （2）可转债的独有属性   可转债正股价钱的波动可能会影响可转债的内在价值，从而影响其市集价钱，导致价钱 的大幅波动和收益的省略情趣。另外根据交易所接洽王法，由于可调治债券莫得单个交易日 -10%跌停的限制，因此出现市集顶点情况时，基金份额净值可能会出现剧烈下落；   （3）可转债王法的复杂性风险   可转债包括了回售要求、赎回要求和转股价钱修正要求等稠密远比普通债券和股票复 杂的要求，因此可能带来一定的投资风险。   （四）投资国债期货繁衍品的特定风险   本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融繁衍品所靠近的风险主若是市集风险、 流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 保证金而带来的风险。 故障等原因变成损失的风险。   国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆效应，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，价钱波动比标的器具更为剧烈，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国 债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在步骤的时安分补足保证金,按步骤将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。此外，由于繁衍品订价相当复杂，不适合的估值也有可能使 基金资产靠近损失风险。   （五）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详备王法参见招募说明书第八部分的接洽约定。   本基金拟投资市集主要为境内债券市集（由银行间债券市集和沪深交易所债券市集组 成）。境内债券市集限度大、成交活跃，不错支撑本基金的投资和应付日常申赎的需要。极 端市集情况下，上述市集的投资标的可能会出现可能会出现流动性不及的情况，导致基金资 产无法实时变现，投资者靠近无法按时收到赎回款项的风险。本基金针对流动性较低的资产 进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市值估量不得跨越本基金资产净值的   本基金拟投资的具体资产可分为银行间债券、交易所债券和其他短期投资品种，举座上 银行间债券的流动性要优于交易所债券，其他短期投资品种包括银行进款、同行存单和债券 回购等，投资期限短，流动性较好。   为应付大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回申 请有清苦或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可能采取脱期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分 赎回苦求的流动性风险管理步履，详备王法参见招募说明书第八部分第十条的接洽约定。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法 律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求进行限度调治， 算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助步履。本基金的流动性风险管理器具包括 但不限于：   （1）脱期办理大都赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）启用侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他步履。   大都赎回情形下实施脱期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办 理部分赎回苦求的情形及范例详见招募说明书第八部分第十条的接洽约定。当实施脱期支付 部分赎回款项的步履时，苦求赎回的基金份额持有东说念主不行如期得到全额赎回款，除了对自身 流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高的单一投 资者脱期办理部分赎回苦求的步履时，该赎回比例过高的基金份额持有东说念主将无法全额阐明赎 回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担很是的市集波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项的情形及范例详见招募说明书第八部分第 九条的接洽约定。若实施暂停接受赎回苦求，投资者一方面不行赎回基金份额，可能影响自 身的流动性，另一方面将承担很是的市集波动对基金净值的影响；若实施降速支付赎回款项， 投资者不行如期得到全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分 的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和范例详见招募说明书第八部分第六条的接洽约定，坚络续持有 期小于 7 日的投资者比较于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一部分第七条的接洽约定。若实施暂停基金估 值，基金管理东说念主会采取降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的步履，对投资者产 生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错对本基金的估值接纳舞动订价机制， 行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调治基金的估 值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回持有东说念主，以保护其他持有东说念主的利益。   在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东说念主产生不利影 响。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变刻下分具有省略情趣，最终变现价钱也具有 省略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 靠近损失。  第十九部分     基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例步骤和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主首肯后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息暴露办法》在步骤媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行接洽范例后，                    《基金合同》应当闭幕： 贯串的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》步骤的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续忠实、勤奋、 尽责地履行基金合同和托管公约步骤的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统一汲取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐回报出具法 律主张书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》步骤的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在步骤网站上，并将算帐回报提醒性 公告登载在步骤报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有步骤的从其 步骤。       第二十部分      基金合同的内容纲要 基金合同的内容纲要见附件一。     第二十一部分       基金托管公约的内容纲要 基金托管公约的内容纲要见附件二。          第二十二部分            对基金份额持有东说念主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结合的内容，请接洽本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构照旧全面结合了本招募说明书。   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和销售机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和相关情况，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信姿色的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站设立了线上服务渠说念，投资者不错通过电子邮箱开展接洽商议，客服东说念主员在 收到邮件商议后的24小时内恢复或接洽投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、依期定额投资瞎想   基金管理东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资瞎想， 投资者不错通过固定销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资瞎想的王法请参见接洽 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供家具信息查询、家具净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内 容的服务。   五、客户主张、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构建议 主张、建议或投诉。   六、接洽方式   南华基金管理有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com               第二十三部分     其他应暴露事项 销售机构并参加其费率优惠的公告，2023/8/12； 参加其费率优惠的公告，2023/9/11； 参加其费率优惠的公告，2023/9/18； 机构并参加其费率优惠的公告，2023/10/20； 参加其费率优惠的公告，2023/11/1； 要提醒，2023/11/22； 参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 构并参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 参加其费率优惠的公告，2023/12/1； 参加其费率优惠的公告，2023/12/11； 派司及履行禁止东说念主、受益统共东说念主等信息的陈述，2023/12/15； 售机构并参加其费率优惠的公告，2024/5/15。      第二十四部分     招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东说念主的办公形势和营业形势，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容澈底一致。             第二十五部分       备查文献   一、中国证监会准予南华瑞利纯债债券型证券投资基金变更注册文献   二、《南华瑞利债券型证券投资基金基金合同》   三、《南华瑞利债券型证券投资基金托管公约》   四、法律主张书   五、基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   以上第一至五项备查文献存放在基金管理东说念主办公形势、营业形势，第六项文献存放于 基金托管东说念主的办公形势。基金投资者在营业时分可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件。                                 南华基金管理有限公司                                 二零二四年十一月七日 附件一                 基金合同内容纲要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》独特他相关步骤，基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》独特他相关步骤，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于：                 、招募说明书等信息暴露文献； 出投资决策，自行承担投资风险； 其真是、准确、竣工；      （1）根据《基金法》、                《运作办法》独特他相关步骤，基金管理东说念主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度相关法律步骤，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益； 合同》步骤的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 的外部机构； 过户、转托管和收益分拨等的业务王法；      （2）根据《基金法》、                《运作办法》独特他相关步骤，基金管理东说念主的义务包括但不限于： 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；                《基金合同》独特他相关步骤外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 等法律文献的步骤，按相关步骤筹划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；                  《基金合同》独特他相关步骤，履行信息暴露及回报义务；                                        《基金合同》 独特他相关步骤另有步骤外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主表示，因审计、法 律等外部专科照管人提供的情况除外；向审计、法律等外部专科照管人提供接洽基金贸易私密的， 应当要求接洽外部专科照管人履行相应守秘义务； 益；                《基金合同》独特他相关步骤召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律法例步骤的最低期限； 概略按照《基金合同》步骤的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到相关云尔的复印件； 管东说念主； 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 为承担服务；   （1）根据《基金法》、             《运作办法》独特他相关步骤，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并采取必要步履保护基金投资者的利益； 办理证券、期货交易资金算帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》独特他相关步骤，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所 托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面互相孤独；             《基金合同》独特他相关步骤外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》独特他相关步骤另有步骤外，在基 金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主表示，因审计、法律等外部专科照管人提供的情况除 外；向审计、法律等外部专科照管人提供接洽基金贸易私密的，应当要求接洽外部专科照管人履 行相应守秘义务； 价钱； 在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的步骤进行；如果基金管理东说念主有未履行《基 金合同》步骤的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的步履； 另有步骤的从其步骤；             《基金合同》独特他相关步骤，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 构，并陈述基金管理东说念主； 偿服务不因其退任而免除； 东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有步骤或基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有 步骤的，以届时有用的法律法例为准。   本基金基金份额持有东说念主大会不树立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例、 中国证监会和《基金合同》另有步骤的除外：                             ，本基金合同对闭幕《基金 合同》另有约定的除外； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；          《基金合同》或中国证监会步骤的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。   （2）在法律法例步骤和《基金合同》约定或中国证监会许可的界限内且对基金份额持 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 消或调治基金份额类别的设立； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 金交易、非交易过户、转托管等业务的王法；   （1）除法律法例步骤或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；   （2）基金管理东说念主未按步骤召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔详情开会时分、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在步骤媒介公告。基 金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 投递时分和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议陈述中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关独特接洽方式和接洽东说念主、表 决主张寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面陈述基金托管东说念主到指定地点对表决主张的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张 的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付评释委用代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适正当律法例、《基金合同》和会议陈述的步骤， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记云尔相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面姿色或大 会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述步骤的方式收取基金份额持有 东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取表决主张的，不影响表决效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主径直出具表决 主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托付东说念主理有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适正当律法例、《基金合同》和会议陈述 的步骤，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违反法律法例和监管机关步骤的前提下，本基金的基金份额持有东说念主亦可接纳 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并愚弄表决权；在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错接纳 书面、汇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议陈述中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》步骤的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第 7 条步骤范例详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所步骤的须以独特决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有步骤或基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基 金合并以独特决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证评释，不然提交适合会议 陈述中步骤的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议陈述步骤的 表决主张视为有用表决，表决主张迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （1）现场开会 脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以一 次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清点结果。 响计票的效力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在步骤媒介上公告。如果接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 料理力。      若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若接洽基金份额持有东说念主大会 召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权 适合该等比例：      （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或估量代表接洽基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日接洽 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日接洽基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）接洽基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）独特决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的接洽步骤以本节特殊约定内容为准， 本节莫得步骤的适用本部分的接洽步骤。 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致接洽内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并提前公告后，可对本部安分容进 行修改和调治，无须召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和闭幕的事由、范例以及基金财产的算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例步骤或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例步骤和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主首肯后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可履行，自决议生 效后依照《信息暴露办法》在步骤媒介公告。   有下列情形之一的，经履行接洽范例后，                    《基金合同》应当闭幕：   （1）基金份额持有东说念主大会决定闭幕的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）接洽法律法例和中国证监会步骤的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个服务日内成立基 金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》步骤的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续忠实、勤奋、 尽责地履行基金合同和托管公约步骤的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐范例： 主张书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有磋议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经适合《中华东说念主民共和国 证券法》步骤的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在步骤网站上，并将算帐回报提 示性公告登载在步骤报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有步骤的从其 步骤。   四、争议的处理   各方当事东说念主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均 有料理力。除非仲裁裁决另有步骤，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、勤奋、尽责地履行基金 合同步骤的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之办法，在此不包括香港、澳门独特行政区和台 湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。 附件二                     基金托管公约内容纲要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：南华基金管理有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   法定代表东说念主：朱坚   树立日历：2016 年 11 月 17 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可20162371 号   组织姿色：有限服务公司   注册老本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期限：络续运筹帷幄   接洽电话：4008105599   （二）基金托管东说念主   称呼：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东说念主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织姿色：股份有限公司   注册老本：907558.9027 万东说念主民币   存续期间：络续运筹帷幄   运筹帷幄界限：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资器具、金融债（含政策性金融债））                 ；证券投资商议；为期货公司提供中间先容业务；融资 融券业务；代销金融家具业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货 合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的步骤及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔表率的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用接洽时间系统，对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券选拔表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资界限是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、政府支撑机构债、地方政府债、可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券、证券公司短期公司债券）、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、定 期进款独特他银行进款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。      本基金不投资股票，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票等。因上述原因持 有的股票等资产，本基金应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后， 不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调治投资界限。      本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政 府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。      如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合程 序后，不错调治上述投资品种的投资比例。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的步骤及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：      基金的投资组合应解任以下限制：      （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；      （2）本基金每个交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者 到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 澈底按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求步骤的比例限制；      （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；      （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支 持证券限度的 10%；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 跨越其各样资产支撑证券估量限度的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有 资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资表率，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （10）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，干预宇宙银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；      （12）本基金参与国债期货交易，除中国证监会另有步骤或批准的特殊基金品种外，应 当效劳下列要求： 市值的 30%； 货合约价值，估量（轧差筹划）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 30%；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （15）接洽法律法例以及监管部门步骤的其它投资限制。   除上述第（2）、          （9）            、（13）                、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述步骤投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会步骤的特殊情形除外。法律法例 另有步骤的，从其步骤。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 范例后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的步骤为准。   为崇尚基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反步骤向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有步骤的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱独特他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会步骤不容的其他行动。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的步骤及《基金合同》的约定，对本托管公约中规 定的基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资不容 行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主独特控股推动、履行禁止东说念主或 者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当适合本基金的投资方向和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，着重 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。接洽交易必须 事前得到基金托管东说念主的首肯，并按法律法例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述不容性步骤，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合范例后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的步骤为准。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的步骤及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经稳健选拔的、本基金适用的银 行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基 金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。   基金管理东说念主不错依期或不依期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理 东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在 与交易敌手发生交易前 2 个服务日内将调治的银行间债券市集交易敌手名单提供给基金托 管东说念主。基金托管东说念主在收到名单后 1 个服务日内电话或书面阐明，调治的名单脱手顺利。新名 单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   基金管理东说念主有服务禁止交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基 金管理东说念主应当负责向接洽服务东说念主追偿。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的步骤及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 银行进款进行监督。   本基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的步骤及基金合同的约定，建立 投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完 成接洽业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的步骤及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法 规、  《基金合同》和本托管公约的步骤，应实时以书面提醒等方式陈述基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面陈述后应实时 查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时 对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例已 经顺利的指示违反法律、行政法例和其他相关步骤，或者违反《基金合同》约定的，应当立 即陈述基金管理东说念主。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在步骤时安分恢复 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供接洽数据云尔和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应实时回报中国证监会，同期陈述 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东说念主无梗直意义，拒却、掩饰 对方根据本托管公约步骤愚弄监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议训诲仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的基金托管专户、证券账户等投资所需其他账 户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、接洽信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管公约独特他相关步骤时，应实时以书面姿色陈述基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面姿色给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在 步骤时安分恢复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提 供接洽云尔以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真是性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时回报中国证监会，同期陈述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东说念主有权利要求基金托管东说念主赔 偿基金以及基金管理东说念主因此所碰到的径直损失。基金托管东说念主无梗直意义，拒却、掩饰对方根 据本托管公约步骤愚弄监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金管理东说念主建议训诲仍不改正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的看守      （一）基金财产看守的原则 用、刑事服务、分拨本基金的任何资产，法律法例、《基金合同》及本托管公约另有步骤除外。 他基金的托管业求实行严格的孤独核算与分账管理，确保基金财产的竣工与孤独。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 与相关当事东说念主详情到账日历并陈述基金托管东说念主，上述资产在到账日莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采取步履进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此 不承担任何服务。 产。      （二）基金托管专户的开立和管理 管专户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预 留印鉴为基金托管东说念主印记，由基金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的基金托管专户 进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。      （三）基金投资银行进款的进款账户的开立和管理      基金投资银行依期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结总体合作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以本基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预 留印鉴及基金管理东说念主公章。进款证实书原件由基金托管东说念主负责看守。进款证实书不得被质押 或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。   本基金投资银行进款的独特约定如下： 于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户 指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投老本息划往任何其他账户。   （2）约定进款证实书的具体传递嘱托方式及嘱托期限。 金托管东说念主有有余的时分履行相应的业务操作范例。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管理 的证券账户，证券账户的持有东说念主称呼应当适合证券登记结算机构的相关步骤。 金管理东说念主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 东说念主负责。 易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东说念主 开立的基金托管专户建立第三方存管关系，证券经纪商根据接洽法律法例、范例性文献为本 基金开立接洽资金账户并按照该证券经纪商开户的历程和要求与基金管理东说念主缔结接洽公约。 基金管理东说念主为基金开立的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管理东说念主所选 择的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责看守证券资 金账户内存放的资金。 的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，按相关步骤开设、使用并管理；若无接洽步骤， 则基金托管东说念主、基金管理东说念主比照上述对于账户开立、使用的步骤履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   根据基金管理东说念主的要求，             《基金合同》顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国 债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司的相关步骤，基金管理东说念主根据投 资需要在中国东说念主民银行完成宇宙银行间债券市集准入备案，基金托管东说念主应配合提供接洽材料。 根据银行间市集登记结算机构的相关步骤，基金托管东说念主协助基金管理东说念主以本基金的口头在中 央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管专户和资金结 算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及 时以书面或其他两边招供的方式将账户信息陈述另一方。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得浮松 假借本基金的口头开立任何其他账户。 关步骤，则应当比照并效劳上述对于账户开设、使用的步骤。   （七）非现款类财产的看守   本基金投资形成的证券类资产，由接洽法定登记或托管机构根据法律法例的步骤实行 第三方看守；证券交易结算资金由接洽证券经纪商和存管银行看守。对于在未经基金托管东说念主 首肯的情况下基金管理东说念主自行变更证券经纪商或存管银行变成的损失，及因证券经纪商原因 导致证券交易结算资金无法普通转账支取变成的损失，基金托管东说念主不承担服务。   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守 库，看守凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主履行有用禁止下的有价证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的服务应由基金托管东说念主承担；基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用禁止的 资产不承担看守服务。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看守   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主看守。   除本托管公约另有步骤外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金财产相关的要紧合同后 应实时向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同底本由基金管理东说念主看守。合同的 看守期限按照国度相关步骤履行。   要紧合同的看守期限为《基金合同》闭幕后 20 年，法律法例或监管王法另有步骤的， 从其步骤。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时分及范例 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错树立 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制，由此产生的舛错计入基金财产。国度另有步骤的， 从其步骤。   基金管理东说念主每个服务日筹划基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按步骤 公告。 的步骤暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按步骤对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约、资产支撑证券和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事 件的，以最近交易日的市价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最 近交易市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值时间详情公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值时间详情其公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在理解各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）持有的银行依期进款或陈述进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，国债期货合约以估值日当日的结算价估值。估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。如 法律法例今后另有步骤的，从其步骤。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）接洽法律法例以及监管部门有强制步骤的，从其步骤。如有新增事项，按国度最 新步骤估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及接洽 法律法例的步骤或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （1）基金管理东说念主或托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第（9）项进行估值时，所变成 的舛错不算作基金资产估值过失处理；   （2）由于证券交易所、期货交易所、证券运筹帷幄机构独特登记结算公司、第三方估值机 构发送的数据过失，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、 适合、合理的步履进行检讨，可是未能发现该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金 管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施松开或排斥由此变成的影响。   （三）估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为该 类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行变成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的服务东说念主应当对由于该 估值过失碰到损欠妥事东说念主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据筹划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值过失服务方照旧积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值过失服务方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值过失的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍应付估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿 额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失调治接纳尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因详情 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步履着重损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有步骤的，从其步骤处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门步骤的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东说念主独迅速设立、记 录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值 的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时陈述基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据澈底一致。   （1）财务报表的编制   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 的编制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度回报的编制。基金年度回报中的财务管帐 回报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》步骤的管帐师事务所审计。《基金合同》顺利 不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金家具云尔概要的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具云尔概要，并登载在步骤网 站上，其中基金家具云尔概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项 之外，基金招募说明书、基金家具云尔概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具云尔概要。   （2）报表的复核   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度回报 完成当日，将相关回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复 核，并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期回报完成当日，将相关回报提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金 管理东说念主。基金管理东说念主在年度回报完成当日，将相关回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献来回均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调治以两边招供的处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的处理为准。核 对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的回报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业 务专用章的复核主张书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布 公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就接洽情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 分别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管王法另有步骤的，从其步骤。如不行妥善 看守，则按接洽法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期回报和年度回报前，基金管理东说念主应将相关云尔送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真是性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得 将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效劳守秘义务，法 律法例另有步骤或有权机关另有要求的除外。   七、争议惩处方式   各方当事东说念主首肯，因本托管公约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一 惩处，协商、统一不行惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端的，对当事东说念主 均有料理力，除非仲裁裁决另有步骤，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约步骤的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之办法，不包括香港独特行政区、澳门独特行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。   八、托管公约的修改与闭幕   （一）托管公约的变更范例   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与《基金合同》的步骤有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约闭幕出现的情形