基金投资观察与策略 南边中证100A,南边中证100C: 南边中证A100指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-09 04:39 点击次数：125
南边中证 A100 指数证券投资基金
基金合同
基金不断东谈主：南边基金不断股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
第一部分 前 言
为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，轨范南边中证 A100
指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华东谈主民共和国合同
法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运
作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售不断办法》（以下简称《销售办
法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露不断办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《公开募
集绽开式证券投资基金流动性风险不断轨则》（以下简称《流动性风险轨则》）、《公开召募证
券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、证券投资
基金信息泄露内容与格式准则第 6 号《基金合同的内容与格式》高出他关连轨则，在对等自
愿、老诚信用、充分保护基金投资者及相干当事东谈主的正当权益的原则基础上，特签订《南边
中证 A100 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是轨则《基金合同》当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其他与本基金
相干的波及《基金合同》当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本合同为准。《基
金合同》确当事东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其握有基金份额的
步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律法例和《基
金合同》的轨则享有权利，同期需承担相应的义务。
南边中证 A100 指数证券投资基金由南边中证 100 指数证券投资基金变更而来，南边中
证 100 指数证券投资基金由南边恒元保本混杂型证券投资基金转型而来。南边恒元保本混杂
型证券投资基金由基金不断东谈主按照法律法例和《基金合同》的轨则召募，并经中国证监会核
准，其转型后的南边中证 100 指数证券投资基金还是中国证监会备案。中国证监会对南边恒
元保本混杂型证券投资基金召募的核准以高出转型为南边中证 100 指数证券投资基金的备
案，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得
风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
基金不断东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保证
投老本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之轨则，若因法律法例的修改或更新
导致《基金合同》的内容与届时有用的法律法例的轨则不一致，应当以届时有用的法律法例
的轨则为准，实时作出相应的变更和调整，同期就该等变更或调整进行公告。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪控制未达约定方针、指数编制机
构住手作事、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募讲解书。
第二部分 释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》及对本合同的
任何有用的改造和补充
中国 指中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港高出行政
区、澳门高出行政区及台湾地区)
法律法例 指中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、部门规矩及轨范
性文献
《基金法》 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售不断办法》
《运作办法》 指《公开召募证券投资基金运作不断办法》
《信息泄露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息泄露不断办法》及颁布机关对其通常作念
出的改造
《流动性风险轨则》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公
开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断轨则》及颁布机关对
其通常作念出的改造
《指数基金指引》 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布
机关对其通常作念出的改造
元 指中国法定货币东谈主民币元
基金或本基金 指南边中证 A100 指数证券投资基金
招募讲解书 指《南边中证 A100 指数证券投资基金招募讲解书》，即用于公开
泄露本基金相干信息，供基金投资者采纳并决定是否提议基金认
购或申购央求的要约邀请文献，高出更新
基金家具府上概要 指《南边中证 A100 指数证券投资基金基金家具府上概要》高出
更新
托管公约 指基金不断东谈主与基金托管东谈主签订的《南边中证 A100 指数证券投
资基金托管公约》高出任何有用改造和补充
《业务司法》 指《南边基金不断股份有限公司绽开式基金业务司法》
中国证监会 指中国证券监督不断委员会
银行监管机构 指中国银行业监督不断委员会或其他经国务院授权的机构
基金不断东谈主 指南边基金不断股份有限公司
基金托管东谈主 指中国工商银行股份有限公司
基金份额握有东谈主 指根据《基金合同》及相干文献正当取得本基金基金份额的投资
者
基金代销机构 指顺应《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金代
销业务经验，并与基金不断东谈主签订基金销售与作事代理公约，代
为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金不断东谈主及基金代销机构
基金销售网点 指基金不断东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基金
账户不断、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐明、披发红利、
建立并守护基金份额握有东谈主名册等
基金注册登记机构 指南边基金不断股份有限公司或其寄托的其他顺应条件的办理
基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事东谈主 指受《基金合同》收敛，根据《基金合同》享受权利并承担义务
的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
个东谈主投资者 指顺应法律法例轨则的条件不错投资绽开式证券投资基金的自
然东谈主
机构投资者 指顺应法律法例轨则不错投资绽开式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府关连部门批准诞生的并存续的企业
法东谈主、行状法东谈主、社会团体和其他组织
及格境外机构投资者 指顺应《及格境外机构投资者境内证券投资不断办法》及相干法
律法例轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中
国境外的基金不断机构、保障公司、证券公司以高出他钞票不断
机构
东谈主民币及格境外机构
投资者 指按照《东谈主民币及格境外机构投资者境内证券投资试点办法》
（包括其通常改造）及相干法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民
币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
投资者 指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格
境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买绽开式证券
投资基金的其他投资者的总称
基金合同收效日 指南边恒元保本混杂型证券投资基金保本期到期操作期间截止
日的次日，即“南边恒元保本混杂型证券投资基金”转型为“南
方中证 100 指数证券投资基金”之日
基金存续期 指《基金合同》收效后正当存续的不如期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
职责日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的日常交易日
绽开日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的职责日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个职责日（不包含 T 日）
申购 指在本基金召募期外，基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，
向基金不断东谈主购买基金份额的步履
赎回 指基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金不断东谈主卖出
基金份额的步履
多半赎回 指在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总额
加上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求总额及基金
调养中转入央求份额总额后的余额）跳跃上一日本基金总份额的
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投资者握有基金
不断东谈主不断的绽开式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其握有的脱色基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
基金调养 指投资者向基金不断东谈主提议央求将其所握有的基金不断东谈主不断
的任一绽开式基金（转出基金）的一起或部分基金份额调养为基
金不断东谈主不断的任何其他绽开式基金（转入基金）的基金份额的
步履
如期定额投资盘算 指投资者通过关连销售机构提议央求，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行
账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、
买卖证券差价、银行进款利息以高出他收益和因运用基金财产带
来的成本或用度的量入为用
基金钞票总值 指基金所领有的各种证券及单据价值、银行进款本息和本基金应
收的申购基金款以高出他投资所形成的价值总和
基金钞票净值 指基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值
基金钞票估值 指筹备评估基金钞票和欠债的价值，以治服基金钞票净值的经过
流动性受限钞票 指由于法律法例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱
赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆
回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、
停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、
因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中
国证监会另有轨则的，从其轨则
货币阛阓器用 指现款；一年以内(含一年)的银行如期进款、大额存单；剩余期
限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以
内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票
据；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动性的金
融器用
指定序论 指中国证监会指定的用以进行信息泄露的宇宙性报刊及指定互
联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会
基金电子泄露网站）等序论
不可抗力 指无法预念念、无法幸免并无法克服的客不雅情况，包括地震、台风、
失火、水患等当然灾害，以及歇工、政事动乱、来回等事件
侧袋机制 指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至一个特意账
户进行处置计帐，目的在于有用抨击并化解风险，确保投资者得
到公谈对待，属于流动性风险不断器用。侧袋机制实施期间，原
有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
特定钞票 包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时代仍导致公
允价值存在环节不治服性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提
钞票减值准备仍导致钞票价值存在环节不治服性的钞票；（三）
其他钞票价值存在环节不治服性的钞票
以上释义中波及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法改造后，如适用本基
金，相干内容以改造后法律法例、业务司法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、 基金称号
南边中证 A100 指数证券投资基金
二、 基金的类别
股票型证券投资基金
三、 基金的运作方式
契约型绽开式
四、 基金的投资方针
本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资递次收敛和数目化的风险不断技能，力
争控制本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日平均追踪纰缪小于 0.3%，年追踪纰缪
不跳跃 4%，以终了对中证 A100 指数的有用追踪。
五、 标的指数
本基金的标的指数是中证 A100 指数。
六、 基金份额开动面值
本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。
七、 基金存续期限
不如期。
八、基金份额类别竖立
本基金根据申购费、销售作事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A
类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且从本类别基金钞票净值中不计提销售服
务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金钞票净值入网提销售作事费，且不收取申购
用度的基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额区别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将区别筹备基金份额净值，筹备公式为筹备日各种别基金钞票净值除以筹备
日发售在外的该类别基金份额总额。关连基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金不断
东谈主治服，并在招募讲解书及基金家具府上概要中公告。
在不违抗法律法例、基金合同的轨则以及对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的情
况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金不断东谈主可加多、减少或调整基金份额类别竖立、对基
金份额分类办法及司法进行调整并在调整实施之日前依照《信息泄露办法》的关连轨则在指
定序论上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。
第四部分 基金的历史沿革
本基金由南边中证 100 指数证券投资基金变更而来，南边中证 100 指数证券投资基金由
南边恒元保本混杂型证券投资基金转型而来。
南边恒元保本混杂型证券投资基金为契约型绽开式证券投资基金，经中国证监会 2008
年 9 月 5 日证监许可[2008]1106 号文核准召募，于 2008 年 11 月 12 日成立。
南边恒元保本混杂型证券投资基金于 2008 年 10 月 7 日至 2008 年 11 月 7 日进行召募，
并于 2008 年 11 月 12 日安妥成立。南边恒元保本混杂型证券投资基金保本期为三年，第三
个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期（2017 年 12 月 30 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年 1 月 1
日为非职责日，顺延至 2018 年 1 月 2 日），由于不顺应保本基金存续条件，将按照《南边恒
元保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定转型为南边中证 100 指数证券投资基金，称号
相应变更为“南边中证 100 指数证券投资基金”。
南边恒元保本混杂型证券投资基金第三个保本期到期操作期间为 2018 年 1 月 2 日（含）
起至 2018 年 1 月 15 日（含）止。自 2018 年 1 月 16 日南边恒元保本混杂型证券投资基金正
式转型为南边中证 100 指数证券投资基金，转型后的《南边中证 100 指数证券投资基金基金
合同》自该日起收效。
投资基金。
第五部分 基金的存续
《基金合同》收效后，连结 20 个职责日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期理解中赐与泄露；连结 60 个职责日
出现前述情形的，基金不断东谈主应当向中国证监会理解并提议治理有接洽，如调养运作方式、与
其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。
法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、 申购与赎回形势
本基金的销售机构包括基金不断东谈主和基金不断东谈主寄托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。基金不断东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构。
二、 申购与赎回的绽开日实时期
本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不跳跃 3 个月内早先办理，届时由基金不断
东谈主根据基金试验运作情况决定并在早先办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定序论公告。
申购和赎回的绽开日为证券交易所交易日（基金不断东谈主公告暂停申购或赎回时除外），
投资者应当在绽开日办理申购和赎回央求。绽开日的具体业务办理时期在招募讲解书中载明
或另行公告。
若出现新的证券交易阛阓或交易所交易时期鼎新或试验情况需要，基金不断东谈主可对申购、
赎回时期进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定序论公告。
三、 申购与赎回的原则
行筹备；
下调整上述原则。基金不断东谈主必须在新司法早先实施前按照《信息泄露办法》的关连轨则在
指定序论公告。
四、 申购与赎回的步骤
基金投资者必须根据基金销售机构轨则的步骤，在绽开日的业务办理时期向基金销售机
构提议申购或赎回的央求。
投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提交赎回央求
时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。
T 日轨则时期受理的央求，日常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交
易的有用性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构轨则的
其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金发售机构申购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表发售机构如实吸收到
申购央求。认购的阐明以注册登记机构或基金不断公司的阐明结果为准。
申购接纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不得胜，若申购不
得胜或无效，申购款项将送还投资者账户。
投资者 T 日赎回央求得胜后，基金不断东谈主将通过基金注册登记机构高出相干基金销售机
构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东谈主账户。在发生多半赎回的情形
时，款项的支付办法参照《基金合同》的关连要求处理。
五、 申购与赎回的数额限制
额。具体轨则请参见《招募讲解书》；
募讲解书》；
讲解书》；
有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。
赎回的份额的数目限制，基金不断东谈主必须在调整收效前依照《信息泄露办法》的关连轨则在
指定序论公告。
六、 申购用度和赎回用度
广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。
基金份额时收取，扣除用于阛阓推论、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回
费归入基金财产的比例不得低于法律法例或中国证监会轨则的比例下限。其中对握续握有期
少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
定并在《招募讲解书》中列示。基金不断东谈主不错根据《基金合同》的相干约定调整费率或收
费方式，基金不断东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个职责日在指定序论公告。
制定基金促销盘算，针对特定地域鸿沟、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。
在基金促销行为期间，按相干监管部门要求履行相干手续后基金不断东谈主不错顺应调低基金申
购费率和基金赎回费率。
七、 申购份额与赎回金额的筹备
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹备，筹备公式：
赎回总金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额′赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇很是情况，经中国证监
会同意，不错顺应蔓延筹备或公告。本基金基金份额净值的筹备，保留到少许点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。
申购的有用份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为
基准筹备，上述波及基金份额的筹备结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分
铁心，铁心部分归入基金财产；上述波及金额的筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点
后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，
筹备结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基
金财产。
八、 申购和赎回的注册登记
投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。
基金不断东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时期进行调整，但不得
试验影响投资者的正当权益，并最迟于早先实施前 3 个职责日在指定序论公告。
九、 拒却或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金不断东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购央求：
（1）不可抗力的原因导致基金无法日常运作；
（2）证券交易形势在交易时期非日常停市，导致当日基金钞票净值无法筹备；
（3）基金钞票限制过大，使基金不断东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹
产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主的利益；
（4）基金不断东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资东谈主握有基金份额数的
比例达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资东谈主变相秘籍前述 50%比例要求
的情形；
（5）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳
估值时代仍导致公允价值存在环节不治服性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主应
当暂停接受基金申购央求；
（6）法律法例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（7）基金不断东谈主觉得会有损于现存基金份额握有东谈主利益的某笔申购。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、（5）、
（6）、（7）项暂停申购情形时，基金不断东谈主应当在指定序论刊登暂停申购公告。当发生上述
第（4）项情形时，基金不断东谈主不错选定比例阐明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，
基金不断东谈主有权拒却该等一起或者部分申购央求。
十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金不断东谈主不得拒却接受或暂停基金份额握有东谈主的赎回央求或者延
缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金不断东谈主不可支付赎回款项；
（2）证券交易形势照章决定临时停市，导致基金不断东谈主无法筹备当日基金钞票净值；
（3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连结 2 个或 2 个以上绽开日多半赎回，导致本
基金的现款支付出现贫苦；
（4）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳
估值时代仍导致公允价值存在环节不治服性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主应
当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。
（5）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金不断东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回央求，
基金不断东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回申
请东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分由
基金不断东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日赐与支付。
同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可宽限支付赎回款项，最
长不跳跃 20 个职责日，并在指定序论公告。投资者在央求赎回时可预先采纳将当日可能未
获受理部分赐与拔除。
暂停基金的赎回，基金不断东谈主应实时在指定序论刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况排除时，基金不断东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依照关连轨则在
指定序论公告。
十一、 多半赎回的情形及处理方式
本基金单个绽开日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金调养中转出央求份额总额
后扣除申购央求总额及基金调养中转入央求份额总额后的余额）跳跃上一日基金总份额的
当出现多半赎回时，基金不断东谈主不错根据本基金那时的钞票组合状态决定全额赎回或部
分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金不断东谈主觉得有才调支付投资者的一起赎回央求时，按日常赎回
步骤践诺。
（2）部分顺延赎回：当基金不断东谈主觉得支付投资者的赎回央求有贫苦或觉得支付投资
者的赎回央求可能会对基金的钞票净值酿成较大波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不
低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求宽限赐与办理。对于单个基金份额
握有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，治服该单个基
金份额握有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采纳
将当日未获办理部分赐与拔除外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价
格。依照上述轨则转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回
为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东谈主跳跃基金总份额 50%以上的赎回央求情形
下，基金不断东谈主不错宽限办理赎回央求。如基金不断东谈主对于其跳跃基金总份额 50%以上部分
的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以
下一绽开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；如基金管
理东谈主只接受其基金总份额 50%部分看成当日有用赎回央求，基金不断东谈主不错根据前述“（1）
全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额握有
东谈主的赎回央求一并办理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分
赐与拔除；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。如投资东谈主
在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并顺延赎回时，基金不断东谈主应在 2 日内通过指
定序论刊登公告，并在 3 个交易日内以邮寄、传真或《招募讲解书》轨则的其他方式讲演基
金份额握有东谈主，并讲解关连处理方法。
本基金连结 2 个绽开日以上发生多半赎回，如基金不断东谈主觉得有必要，可暂停接受赎回
央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个职责日，并应当在指
定序论公告。
十二、 再行绽开申购或赎回的公告
若是发生暂停的时期为一天，基金不断东谈主应于再行绽开日在指定序论刊登基金再行绽开
申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。
若是发生暂停的时期跳跃一天但少于两周，暂停终端基金再行绽开申购或赎回时，基金
不断东谈主应于 2 日内在指定序论刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行早先办理申购
或赎回的绽开日公告最近一个绽开日的基金份额净值。
若是发生暂停的时期跳跃两周，暂停期间，基金不断东谈主应每两周密少疏导刊登暂停公告
一次。若是暂停的时期跳跃两个月，基金不断东谈主可调整发布暂停公告的频率。暂停终端基金
再行绽开申购或赎回时，基金不断东谈主应提前 2 个职责日在指定序论连结刊登基金再行绽开申
购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。
十三、 基金的调养
为便捷基金份额握有东谈主，畴昔在各项时代条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基
金不断东谈主的关连轨则采纳在本基金和基金不断东谈主不断的其他基金之间进行基金调养。基金转
换的数额限制、调养费率等具体轨则不错由基金不断东谈主届时另行轨则并公告。
十四、 转托管
本基金现在实行份额托管的交易轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务司法》的关连轨则以及基金代销机构
的业务司法。
十五、 如期定额投资盘算
基金不断东谈主不错为投资者办理如期定额投资盘算，具体司法由基金不断东谈主在届时发布公
告或更新的招募讲解书中治服。
十六、 基金的非交易过户
非交易过户是指不接纳申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额按照一定例
则从某一投资者基金账户回荡到另一投资者基金账户的步履。
基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认同的其他情况
下的非交易过户。其中，“秉承”指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继
承东谈主秉承；“捐赠”指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或
社会团体的情形；“司法践诺”是指司法机构依据收效司法书记将基金份额握有东谈主握有的基
金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受
划转的主体应顺应相干法律法例和《基金合同》轨则的握有本基金份额的投资者的条件。办
理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干府上。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于顺应条件的非交易过户央求按《业务司法》的关连轨则办理。
十七、 基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额握有东谈主本东谈主自觉要求的
基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。
十八、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额握有东谈主在中国证监会
认同的交易形势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金不断东谈主受理基金份额转让业务的，基金份额握有东谈主应根据基金不断东谈主的业务司法
办理基金份额转让业务。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或相干公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权利义务
一、 基金不断东谈主
（一） 基金不断东谈主简况
称号：南边基金不断股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
诞诞辰期：1998 年 3 月 6 日
批准诞期许关及批准诞生文号：中国证券监督不断委员会证监基字[1998]4 号
组织样子：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：握续规划
谋划电话：0755-82763888
（二） 基金不断东谈主的权利与义务
（1） 照章召募基金；
（2） 自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不断基
金财产；
（3） 依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他
用度；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额握有东谈主大会；
（6） 依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了
《基金合同》及国度关连法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保
护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8） 采纳、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相干步履进行监督和处理；
（9） 担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业
务并得到《基金合同》轨则的用度；
（10） 依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有接洽；
（11） 在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）在顺应关连法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务司法》，决定
和调整除调高不断费率、托管费率和销售作事费率之外的基金相干费率结构和收费方式；
（13） 依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益期骗因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15） 以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他
法律步履；
（16） 采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的
外部机构；
（17） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。
（1） 照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违抗《基金合同》、基金销售与作事
代理公约及国度关连法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基
金投资者的利益；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》收效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财
产；
（4） 配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方
式不断和运作基金财产；
（5） 建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所管
理的基金财产和基金不断东谈主的财产互相孤苦,对所不断的不同基金区别不断，区别记账，进
行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8） 选定顺应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应
《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则筹备并泄露基金净值信息，治服基金份额申购、
赎回的价钱；
（9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐理解；
（10） 编制季度理解、中期理解和年度理解；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则，履行信息泄露及理解义务；
（12） 保守基金买卖精巧，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》高出他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露；
（13） 按《基金合同》的约定治服基金收益分拨有接洽，实时向基金份额握有东谈主分拨基
金收益；
（14） 按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16） 按轨则保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相干府上 15
年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，况且保证投资
者约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付
合理成本的条件下得到关连府上的复印件；
（18） 组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配；
（19） 濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时理解中国证监会并讲演基
金托管东谈主；
（20） 因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，
应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；
（21） 监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主
违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主
追偿；
（22） 当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的
步履承担背负；但因第三方背负导致基金财产或基金份额握有东谈主利益受到损失，而基金不断
东谈主领先承担了背负的情况下，基金不断东谈主有权向第三方追偿；
（23） 以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24） 基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基
金不断东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终端后
（25） 践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（26） 建立并保存基金份额握有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额握
有东谈主名册；
（27） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回复门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成飞速间：1984 年 1 月 1 日
批准诞期许关和批准诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意期骗中央银行职能的决
定》（国发[1983]146 号）
组织样子：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
存续期间：握续规划
基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号
（二） 基金托管东谈主的权利与义务
（1） 自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金
财产；
（2） 依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他
收入；
（3） 监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违抗《基金合同》
及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的情形，应报告中国证
监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和
深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金计帐；
（6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基
金投资债券的后台匹配及资金的计帐；
（7） 提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（8） 在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；
（9） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。
（1） 以老诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2） 诞生特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业形势，配备满盈的、及格的熟
悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金
财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；
对所托管的不同的基金区别竖立账户，孤苦核算，分账不断，保证不同基金之间在名册登记、
账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5） 守护由基金不断东谈主代表基金签订的与基金关连的环节合同及关连凭证；
（6） 按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据
基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7） 保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则另有轨则外，
在基金信息公开泄露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8） 复核、审查基金不断东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9） 办理与基金托管业务行为关连的信息泄露事项；
（10） 对基金财务管帐理解、季度理解、中期理解和年度理解出具宗旨，讲解基金管
理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金不断东谈主有未践诺
《基金合同》轨则的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选定了顺应的措施；
（11） 保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干府上 15 年以上；
（12） 建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13） 按轨则制作相干账册并与基金不断东谈主查对；
（14） 依据基金不断东谈主的指示或关连轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15） 按照轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召集基金
份额握有东谈主大会；
（16） 按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金不断东谈主的投资运作；
（17） 进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（18） 濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时理解中国证监会和银行监
管机构，并讲演基金不断东谈主；
（19） 因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿背负，其抵偿背负不因
其退任而奉命；
（20） 按轨则监督基金不断东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金
不断东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金不断东谈主追偿；
（21） 践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（22） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、 基金份额握有东谈主
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当
事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1） 共享基金财产收益；
（2） 参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3） 照章央求转让或者赎回其握有的基金份额；
（4） 按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会；
（5） 出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项
期骗表决权；
（6） 查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；
（7） 监督基金不断东谈主的投资运作；
（8） 对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状
讼；
（9） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。
于：
（1） 盲从《基金合同》；
（2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（3） 在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的有限背负；
（4） 不从事任何有损基金高出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（5） 返还在基金交易经过中因任何原因，自基金不断东谈主、基金托管东谈主及代销机构处
得到的不当得利；
（6） 践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（7） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权代表共同组成。基
金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
一、 召开事由
（1） 休止《基金合同》；
（2） 更换基金不断东谈主；
（3） 更换基金托管东谈主；
（4） 调养基金运作方式；
（5） 晋升基金不断东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬和晋升销售作事费收费圭臬，但法律法
规要求晋升该等薪金圭臬的除外；
（6） 变更基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并；
（8） 变更基金投资方针、鸿沟或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的
除外）；
（9）变更基金份额握有东谈主大会步骤；
（10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额握
有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1） 调低基金不断费、基金托管费、销售作事费；
（2） 法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3） 在法律法例和《基金合同》轨则的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4） 因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（6） 除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他
情形。
二、 会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。
额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书
面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提
议的基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、干
扰。
三、 召开基金份额握有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式
额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点、方式和会议样子；
（2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决样子；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时期和地点；
（5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话。
并在会议讲演中讲解本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关高出
谋划方式和谋划东谈主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行讲演基金不断东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进
行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行讲演基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对
表决宗旨的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督
的，不影响表决宗旨的计票结果。
四、 基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主治服，但更换基金不断东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方
式召开。
开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断东谈主或托
管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额
握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托顺应法律法例、《基金合同》和会议讲演的轨则，并
且握有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证透露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一。若到会者在权益登记
日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集
基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基
金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主。通信开会应以召集东谈主约定的非现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》轨则公布会议讲演后，在 2 个职责日内连结公布相干
指示性公告；
（2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证
机关的监督下按照会议讲演轨则的方式收取基金份额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金
不断东谈主经讲演不进入收取表决宗旨的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主
代表出具表决宗旨；
（4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的寄托东谈主握有
基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托顺应法律法例、《基金合同》和会议讲演的规
定，并与基金登记注册机构纪录相符，况且寄托东谈主出具的代理投票授权寄托顺应法律法例、
《基金合同》和会议讲演的轨则；
（5）会议讲演公布前报中国证监会备案。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交顺应会议通
知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头顺应法律法例和会议通
知轨则的表决宗旨即视为有用的表决，表决宗旨迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应
当计入出具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
五、 议事内容与步骤
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金不断东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上
的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲演前向大会召集东谈主提交需由基金份额握有
东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议讲演发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应
当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开日 30 天前公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行审核，顺应
条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法例
和《基金合同》轨则的基金份额握有东谈主大会权益鸿沟的，应提交大会审议；对于不顺应上述
要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大
会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和讲解。
（2）步骤性。大会召集东谈主不错对提案波及的步骤性问题作念出决定。如将提案进行分拆
或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主不错就步骤性问题
提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的步骤进行审议。
单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东谈主提交基金
份额握有东谈主大会审议表决的提案，或基金不断东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议
表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就脱色提案再次提请基金份额握有东谈主大会
审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则除外。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的讲演后，若是需要对原有提案进行修改，
应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证
至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条轨则步骤治服和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不断
东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；若是基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握
有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金
份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）
等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后
六、 表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议：
以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以高出决议通过事项除外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托
管东谈主、休止《基金合同》以高出决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，提交顺应会议讲演中
轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，顺应会议讲演轨则的表决宗旨视
为有用表决，表决宗旨迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基
金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、 计票
（1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议早先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主
授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管
理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会
的主握东谈主应当在会议早先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主
代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票
结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决
结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。
再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经过赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、 收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定序论公告。若是接纳通信方式进行
表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一
同公告。
基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议。
基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有收敛。
九、 实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的很是约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主区别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相干基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
第九部分 基金不断东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步骤
一、 基金不断东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（一） 基金不断东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金不断东谈主职责休止：
（二） 基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
二、 基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换步骤
（一） 基金不断东谈主的更换步骤
额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决
通过；
决议收效后 2 日内在指定序论公告；
临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈支配理基金不断业务的嘱托手续，临时基金不断东谈主或新任基
金不断东谈主应实时吸收。新任基金不断东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备
案；
替换或删除基金称号中与原基金不断东谈主关连的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换步骤
有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决
通过；
决议收效后 2 日内在指定序论公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金不断东谈主查对基金钞票总值；
务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备
案。
（三） 基金不断东谈主与基金托管东谈主的同期更换
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管东谈主；
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金不断东谈主按照《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则签订托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金不断东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值筹备、收益分拨、信息泄露及互相监督等相劳动宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的注册登记
一、 基金注册登记业务
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户不断、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐明、披发红利、建立并守护基金份额握
有东谈主名册等。
二、 基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金不断东谈主或基金不断东谈主寄托的其他顺应条件的机构办理。基
金不断东谈主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理公约，以明确
基金不断东谈主和代理机构在投资者基金账户不断、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐明、
披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东谈主的
正当权益。
三、 基金注册登记机构的权利
基金注册登记机构享有以下权利：
于早先实施前在指定序论上公告；
四、 基金注册登记机构的义务
基金注册登记机构承担以下义务：
据备份至国务院证券监督不断机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于二十年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制搜检情形及法律法例轨则的其他情形除
外；
作事；
第十二部分 基金的投资
变更后“南边中证 A100 指数证券投资基金”的投资方针、鸿沟、理念、策略
一、投资方针
本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资递次收敛和数目化的风险不断技能，力
争控制本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日平均追踪纰缪小于 0.3%，年追踪纰缪
不跳跃 4%，以终了对中证 A100 指数的有用追踪。
二、投资鸿沟
本基金钞票投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证A100指数的成份股高出备选成
份股、新股（一级阛阓首次刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，
中证A100指数的成份股高出备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的90％。
此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器用，待指
数生息金融家具推出以后，本基金不错运用生息金融家具进行风险不断。
本基金可投资存托凭证。
三、投资理念
我国国民经济增长将保握永久踏实的发展，这就为指数化操作上风的弘扬和指数投资长
期踏实收益的获取奠定了邃密的宏不雅经济基础。本基金追踪阛阓代表性强的中证 A100 指数，
即是追踪中国经济永久踏实的发展，从而为投资者提供一个通过投资中证 A100 指数共享中
国经济中永久增长的有用投资器用。
四、标的指数
本基金的标的指数是中证 A100 指数。
若是中证 A100 指数被住手编制及发布，或中证 A100 指数由其他指数替代(单纯改名除
外)，或由于指数编制方法等环节变更导致中证 A100 指数不宜络续看成标的指数或证券市
场出现其他代表性更强、更合适投资的指数看成本基金的标的指数，本基金不断东谈主不错依据
审慎性原则和羡慕基金份额握有东谈主正当权益的原则更换本基金的标的指数和投资对象；并依
据阛阓代表性、流动性、与原指数的相干性等诸多要素采纳治服新的标的指数。本基金由于
上述原因变更标的指数和投资对象，不需召开基金份额握有东谈主大和会过，但应报中国证监会，
并在指定序论上公告。
五、投资策略
本基金为实足被迫式指数基金，原则上接纳指数复制法，按照成份股在中证 A100 指数
中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股高出权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和
赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些很是情况导致流动性不及
时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金不断东谈主不错对投资组合不断进
行顺应变通和调整，并辅之以金融生息家具投资不断等，使追踪纰缪控制在限制的鸿沟之
内。
为终了精良追踪标的指数的投资方针，本基金将以不低于基金钞票净值 90%的钞票投资
于中证 A100 指数成份股和备选成份股。原则上本基金将接纳实足复制法，严格按方针指数
的成份股权重构建组合，少数很是情况下本基金将配合使用优化方法看成补充，以保证对
标的指数的有用追踪。
本基金原则上通过指数复制法进行被迫式指数化投资，根据中证 A100 指数成份股的基
准权重构建股票投资组合，并根据成份股高出权重的变动而进行相应调整。
（１）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照中证 A100 指数各成份股的基准权重对其逐渐买入，在长途
追踪纰缪最小化的前提下，本基金可选定顺应方法，以镌汰买入成本。当碰到成份股停
牌、流动性不及等其他阛阓要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股
行将调整或其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据阛阓情况，勾搭劝诫判断，对基
金钞票进行顺应调整，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量削弱追踪纰缪。
（２）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据中证 A100 指数成份股高出权重的变动而进行相应
调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发要素等
变化，对其进行当令调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相干和追踪纰缪
最小化。此外需要指出的是，基金不断东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠
佳的个股将接纳合理方法寻求替代。由于受到各项握股比例限制，基金可能不可按照成份
股权重握有成份股，此时也需要寻求替代。
根据标的指数的调整司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。
当成份股发生增发、配股、分成等情况而影响成份股在指数中权重的步履时，本基金将
根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指
数；
根据法律、法例轨则，成份股在标的指数中的权重因其它很是原因发生相应变化的，本
基金不错对投资组合不断进行顺应变通和调整，并辅之以金融生息家具投资不断等，最终使
追踪纰缪控制在限制的鸿沟之内。
根据法律法例中针对基金投资比例的相干轨则，当基金投资组合中按标的指数权重投
资的股票钞票比例或个股比例跳跃轨则限制时，本基金将对其进行实时调整，并相冒昧其
他钞票或个股进行微调，以保证基金正当轨范运作。
（3）存托凭证的投资策略
本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，怜惜刊行东谈主关连
信息泄露情况，怜惜刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等要素，通过定性分析和定量分析相结
合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。
本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分
析等判断畴昔利率变化，并利用债券订价时代，进行个券采纳，同期防备洽商基金的流动
性不断需要，中式到期日在一年以内的政府债券进行配置。
本基金接纳阛阓公认的订价时代，顺应参与金融生息家具的投资，以终了以下目的：
六、投资决策依据和决策步骤
（1）国度关连法律、法例、本基金合同和标的指数的关连轨则。
（2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。
（3）团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资研究整体东谈主员的共同
努力与单干互助，由基金司理具体制定并践诺投资盘算，争取邃密投资事迹。
本基金实行投资决策委员会领导下的团队投资方式。在盲从投资决策委员会制定的投
资原则前提下，通过投资研究整体东谈主员的团队投资、单干互助，由基金司理具体制定并执
行投资盘算。
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主
要投资原则，征战基金的投资方针及投资场所，坚硬基金的钞票及行业配置有接洽。
（2）团队投资与投资决策制定：在盲从投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过
投资研究整体东谈主员的团队投资、单干互助，由基金司理具体践诺投资盘算。
（3）金融工程小组运用风险监测模子以及各式风险监控贪图，对阛阓预期风险和指数
化投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析理解；研究部对基准指数成份股中
基本面恶化的企业情况提供实时的风险分析理解；阛阓部逐日提供基金申购赎回的数据分
析理解，供基金司理决策参考。
（4）投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究理解，如期召开或遇环节事项时召
开投资决策会议，决策相劳动项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投
资不断的日常决策。
（5）基金司理以实足复制指数成份股权重方法构建组合，并根据量化风险分析理解和
申购赎回分析理解，在追求追踪纰缪最小化的前提下，选定顺应的方法以镌汰交易成本、
控制投资风险。
（6）交易部依据基金司理的指示，制定交易策略，通过指数交易系统践诺指数投资组
合的买卖，同期判断践诺该投资指示是否将发生不法、非法步履，是否会发生很是交易、
是否将要跳跃比例限制等，履行一线监控职责。
（7）金融工程小组根据阛阓变化如期和不如期对基金进行投资绩效评估,并提供相干
绩效评估理解，基金司理根据评估理解分析该基金的投资操作、组合状态和追踪纰缪等情
况，要点分析基金的偏离度和追踪纰缪产生原因、现款控制情况、标的指数成份股调整前
后的操作、以及成份股畴昔可能发生的变化等；监察稽核部对投资盘算的践诺进行日常监
督和实时风险控制。
（8）基金司理将追踪标的指数变动，勾搭成份股基本面情况、流动性状态、基金申赎
情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整。
本基金不断东谈主在确保基金份额握有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和试验需要
调整上述投资步骤，并赐与公告。
七、投资限制
为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；
（5）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱高出他不正直的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。
基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主高出控股鼓舞、试验控制东谈主或者
与其有其他环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关
联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防
范利益纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。相干交易必
须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。环节关联交易应提交基金不断东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，本基金不断东谈主在履行顺应步骤后可不受
上述轨则的限制。
本基金的投资组合将遵命以下限制：
（1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总钞票，所申报的
股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（2）股票、债券和现款的投资比例不得违抗本基金合同关连投资鸿沟、投资策略、投
资比例等内容的约定；
（3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳跃基金钞票净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之外的要素甚至基金不符
合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；
（5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺；
（6）相干法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制；
（7）法律法例或监管部门对上述比例限制另有轨则的，从其轨则；如法律法例或监管
部门取消上述限制性轨则，履行顺应步骤后，本基金不受上述轨则的限制。
基金的投资组合应在基金合同收效之日起 3 个月内达到轨则的圭臬。除上述第（3）、
（4）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动等基金不断东谈主之外的原因导
致的投资组合不顺应上述约定比例的，基金不断东谈主应在 10 个交易日内调整达标。法律法例
另有轨则的从其轨则。
八、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为：中证 A100 指数收益率×90%＋一年期银行如期进款收益率（税
后）×10%。
畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致
使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主应当自该情形
发生之日起十个职责日向中国证监会理解并提议治理有接洽，如更换基金标的指数、调养运作
方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行
表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有接洽确如期间，基金不断东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则营救基金
投资运作。
九、风险收益特征
本基金为股票型基金，一般而言，其永久平均风险和预期收益水平高于混杂型基金、债
券型基金及货币阛阓基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数一样的风险收益特征。
十、基金不断东谈主代表基金期骗权利的处理原则及方法
握有东谈主的利益。
十一、基金的转型
若将来基金不断东谈主推出以南边中证 A100 指数为标的指数的交易型绽开式指数基金
（ETF），本基金在履行顺应步骤后可相应调整为该交易型绽开式指数基金（ETF）的聚合基
金模式并对投资运作等相干内容进行调整，届时无需召开基金份额握有东谈主大会，但需报中国
证监会注册或备案并提前公告。
聚合基金是指其绝大部分基金钞票投资于脱色标的指数的交易型绽开式指数基金
（ETF），以精良追踪标的指数为目的的指数化家具。法律法例另有轨则的从其轨则。
十二、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所宗旨后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有环节影响的事项详见招募讲解书的轨则。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以高出他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并
以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管
账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金代销机
构和基金注册登记机构自有的财产账户以高出他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产孤苦于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金不断东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金不断东谈主、基金托管东谈主因
基金财产的不断、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金不断东谈主、基金
托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权
东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则
责罚外，基金财产不得被责罚。
基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相对消；
基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相对消。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值目的
基金钞票估值的目的是客不雅、准确地反应基金钞票是否保值、升值，依据经基金钞票估
值后治服的基金钞票净值而筹备出的基金份额净值，是筹备基金申购与赎回价钱的基础。
二、估值日
本基金的估值日为相干的证券交易形势的日常营业日以及国度法律法例轨则需要对外
泄露基金净值的非营业日。
三、估值对象
基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。
四、估值步骤
基金日常估值由基金不断东谈主进行。基金不断东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以
书面样子加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》轨则的估值方法、
时期、步骤进行复核，复核无误后在基金不断东谈主传真是书面估值结果上加盖业务公章复返给
基金不断东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
五、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考雷同投资
品种的现行市价及环节变化要素，调整最近交易市价，治服公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最
近交易日后经济环境未发生环节变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了环节变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变化要素，调整最近交易市价，
治服公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变化因
素，调整最近交易市价，治服公允价钱；
（4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时代治服公允价值。交易所上
市的钞票支握证券，接纳估值时代治服公允价值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的脱色股票
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时代治服公允价值，在估值
时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开刊行有明确锁如期的股票，脱色股票在交易所上市后，按交易所上市的
脱色股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会
关连轨则治服公允价值。
股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
定公允价值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
轨则估值。
根据《基金法》、《信息泄露办法》，基金不断东谈主筹备并泄露基金份额净值、基金钞票净
值，基金托管东谈主复核、审查基金不断东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值。因此，就与本
基金关连的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按
照基金不断东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。
六、基金份额净值的阐明和估值造作的处理
基金份额净值的筹备保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净
值计价造作试验发生时，基金不断东谈主应当立即纠正，并选定合理的措施陈腐损失进一步扩大。
当造作达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应报中国证监会备案；当估值造作
偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估
值造作给投资者酿成损失的，应先由基金不断东谈主承担，基金不断东谈主对不应由其承担的背负，
有权向舛误东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的舛误酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的背负东谈主应当对由
于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿背负。
上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因时代原因引起的差错，若系同业业现存时代水平无法
预念念、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。
由于不可抗力原因酿成投资者的交易府上灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿背负，但因该差错取得不当得利确当事东谈主
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错背负方应实时调和各方，实时进
行改革，因改革差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方未实时改革已产生的差
错，给当事东谈主酿成损失的由差错背负方承担；若差错背负方还是积极调和，况且有协助义务
确当事东谈主有满盈的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿背负。差错背负方冒昧更
正的情况向关连当事东谈主进行阐明，确保差错已得到改革。
（2）差错的背负方对可能导致关连当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且
仅对差错的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错背负方仍
冒昧差错负责，若是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不当得利酿成其他当事
东谈主的利益损失（“受损方”），则差错背负方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的
鸿沟内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是得到不当得利确当事东谈主
还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上还是得到的
不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给差错背负方。
（4）差错调整接纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错背负方拒却进行抵偿时，若是因基金不断东谈主舛误酿成基金钞票损失机，基金
托管东谈主应为基金的利益向基金不断东谈主追偿，若是因基金托管东谈主舛误酿成基金钞票损失机，基
金不断东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金不断东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金
钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金不断东谈主负责向差错方追偿。
（6）若是出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法例、
《基金合同》或其他轨则，基金不断东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿
背负，则基金不断东谈主有权向出现舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生
的用度和遭受的损失。
（7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。
差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：
（1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因治服差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的背负方进行改革和抵偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行改革，并就差错的改革向关连当事东谈主进行阐明；
（5）基金不断东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹备造作偏差达到基金份额净值的 0.25%
时，基金不断东谈主应当理解中国证监会；基金不断东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹备造作偏差
达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告并报中国证监会备案。
七、暂停估值的情形
基金不断东谈主应当暂停估值；
八、很是情形的处理
误处理；
金不断东谈主和基金托管东谈主固然还是选定必要、顺应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该错
误的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金不断东谈主和基金托管东谈主不错奉命抵偿背负。但基金
不断东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施排除由此酿成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄露主袋账户
的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金休止计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。不断费的筹备方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不断费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不断费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发
送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付
给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金按照基金不断东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所轨则的指数
使用许可费计提方法支付指数使用许可费。
指数使用许可费的费率、收取下限、具体筹备方法及支付方式请参见招募讲解书。
若是指数使用许可公约约定的指数使用许可费的筹备方法、费率和支付方式等发生调整，
本基金将接纳调整后的方法或费率筹备指数使用费。基金不断东谈主应在招募讲解书高出更新中
泄露基金最新适用的方法。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率为 0.4%。
本基金销售作事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。
销售作事费的筹备方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不断东谈主向基金托管东谈主发
送基金销售作事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次
性支付给各销售机构，或一次性支付给基金不断东谈主并由基金不断东谈主代付给各基金销售机构，
若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－10 项用度，根据关连法例及相应公约轨则，按费
用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的相貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
用度等用度；
四、用度调整
基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金不断费率、基金托
管费率、基金销售作事费率等相干费率。
调高基金不断费率、基金托管费率或基金销售作事费率等费率，须召开基金份额握有东谈主
大会审议；调低基金不断费率、基金托管费率或基金销售作事费率等费率，不消召开基金份
额握有东谈主大会。
基金不断东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定序论公告。
五、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。
六、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募讲解书
的轨则。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金收益的组成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、
银行进款利息以高出他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的量入为用计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照关连轨则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。
三、基金收益分拨原则
金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的
现款红利自动转为脱色类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金脱色类别每一基金份额享有同瓜分拨权；
四、收益分拨有接洽
基金收益分拨有接洽中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有接洽的治服、公告与实施
本基金收益分拨有接洽由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定序论公
告。
六、基金收益分拨中发生的用度
本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金不断东谈主承担。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的轨则。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
按照关连轨则编制基金管帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
管帐师事务所高出注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定序论公告。
第十八部分 基金的信息泄露
一、本基金的信息泄露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》
高出他关连轨则。
二、信息泄露义务东谈主
本基金信息泄露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。
本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予泄露的基金信息通过中国
证监会指定的序论泄露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或
者复制公开泄露的信息府上。
三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除高出讲解外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开泄露的基金信息
公开泄露的基金信息包括：
（一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上概要
基金召募央求经中国证监会核准后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
讲解书、《基金合同》摘要登载在指定序论上；基金不断东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管公约登载在网站上。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息泄露及基金份额握有东谈主服
务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生环节变更的，基金不断东谈主应当
在三个职责日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生
变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不断东谈主不再更新招募讲解书。
东谈主大会召开的司法及具体步骤，讲解基金家具的特色等波及基金投资者环节利益的事项的法
律文献。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生环节变更的，基金不断东谈主应当
在三个职责日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金家具府上
概要的内容及编制等具体要求，按照招募讲解书相干轨则践诺。基金休止运作的，基金不断
东谈主不再更新基金家具府上概要。
（二）基金净值信息
《基金合同》收效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周
在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价钱
基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的筹备方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息府上。
（四）基金如期理解，包括基金年度理解、基金中期理解和基金季度理解
基金不断东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度理解，将年度理解登载
在指定网站上，并将年度理解指示性公告登载在指定报刊上。基金年度理解中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。
基金不断东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期理解，将中期理解登
载在指定网站上，并将中期理解指示性公告登载在指定报刊上。
基金不断东谈主应当在季度终端之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度理解，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度理解指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度理解、中期理解或者
年度理解。
本基金在基金年度理解及中期理解中泄露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市
值占基金净钞票的比例和理解期内整个的钞票支握证券明细；在基金季度理解中泄露其握有
的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和理解期末按市值占基金净资
产比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。
本基金在基金年度理解及中期理解中泄露其握有的畅达受限证券总额、畅达受限证券市
值占基金净钞票的比例和理解期内整个的畅达受限证券明细。
基金运作期间，如理解期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的
情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在基金如期理解“影响投资者决策的
其他蹙迫信息”项下泄露该投资者的类别、理解期末握有份额及占比、理解期内握有份额变
化情况及家具的罕见风险，中国证监会认定的很是情形除外。
基金握续运作经过中，应当在基金年度理解和中期理解中泄露基金组结伙产情况高出流
动性风险分析等。
（五）临时理解
本基金发生环节事件，关连信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时理解书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称环节事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响
的下列事件：
托管东谈主寄托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到环节
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关
联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。
（六）知晓公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球序论中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相干
信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知晓，并将关连情况立即理解中国证监会。
（七）计帐理解
基金合同休止的，基金不断东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算理解。基金财产计帐小组应当将计帐理解登载在指定网站上，并将计帐理解指示性公告登
载在指定报刊上。
（八）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督不断机构核准或者备案，
并赐与公告。召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额握有东谈主
大会的召开时期、会议样子、审议事项、议事步骤和表决方式等事项。
基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金不断东谈主、基金托管东谈主对基金份
额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东谈主应当履行相干信息泄露义务。
（九）实施侧袋机制期间的信息泄露
本基金实施侧袋机制的，相干信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解
书的轨则进行信息泄露，详见招募讲解书的轨则。
（十）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息泄露事务不断
基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露不断轨制，指定特意部门及高档不断东谈主
员负责不断信息泄露事务。
基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息泄露内容与
格式准则等法例的轨则。
基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金
不断东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期理解、更新
的招募讲解书、基金家具府上概要、基金计帐理解等公开泄露的相干基金信息进行复核、审
查，并向基金不断东谈主进行书面或电子阐明。
基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳泄露信息的报刊。基金不断东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相干报送信息的真
实、准确、完好意思、实时。
基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序论泄露信息外，还不错根据需要在其他全球媒
介泄露信息，关联词其他全球序论不得早于指定序论泄露信息，况且在不同序论上泄露脱色信
息的内容应当一致。
为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计理解、法律宗旨书的专科机构，应
当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。
七、信息泄露文献的存放与查阅
照章必须泄露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金不断东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调养基金运作方式；
（5）晋升基金不断东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬和晋升销售作事费收费圭臬，但法律法
规要求晋升该等薪金圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、鸿沟或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的
除外）；
（9）变更基金份额握有东谈主大会步骤；
（10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额握
有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意
后变更并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金不断费、基金托管费和销售作事费；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》轨则的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基金
合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他
情形。
行，自《基金合同》变更收效后 2 日内在指定序论公告。
二、《基金合同》的休止
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
联络的；
三、基金财产的计帐
组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止后，由基金财产计帐小组联合摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐理解；
（5）聘用具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对计帐理解进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐理解出具法律宗旨书；
（6）将计帐理解报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨；
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨有接洽，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金
份额钞票净值的比例治服剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨
的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的关连环节事项须实时公告；基金财产计帐理解经具有证券、期货相干业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐理解登载在指定网站上，并将计帐理解指示性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 业务司法
基金份额握有东谈主应盲从《南边基金不断股份有限公司绽开式基金业务司法》（以下称《业
务司法》）。《业务司法》由基金不断东谈主制订并由其解释与修改，但《业务司法》的修改若实
质修改了《基金合同》，则应召开基金份额握有东谈主大会，对《基金合同》的修改达成决议。
第二十一部分 背约背负
一、因《基金合同》当事东谈主的背约步履酿成《基金合同》不可履行或者不可实足履行
的，由背约的一方承担背约背负；如属《基金合同》当事东谈主两边或多方当事东谈主的背约，根
据试验情况，由背约方区别承担各自应负的背约背负。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免
责：
看成而酿成的损失等；
的损失等；
二、基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》等法律法例
的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当区别对
各自的步履照章承担抵偿背负；因共同业为给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，
应当承担连带抵偿背负。
三、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提
下，《基金合同》约略络续履行的应当络续履行。非背约方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时
选定必要的措施，陈腐损失的扩大。莫得选定顺应措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩
大的损失要求抵偿。非背约方因陈腐损失扩大而开销的合理用度由背约方承担。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友
好协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁司法进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有收敛力，仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十三部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，自南边恒元保本混杂型证券投资
基金第三个保本期到期操作期间截止日的次日起收效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律收敛力。
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效用。
所和营业形势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以
《基金合同》原来为准。
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关连法律法例协商治理。
第二十五部分 基金合同内容摘要
一、基金份额握有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金份额握有东谈主的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当
事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1） 共享基金财产收益；
（2） 参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3） 照章央求转让或者赎回其握有的基金份额；
（4） 按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会；
（5） 出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项
期骗表决权；
（6） 查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；
（7） 监督基金不断东谈主的投资运作；
（8） 对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状
讼；
（9） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。
限于：
（1） 盲从《基金合同》；
（2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（3） 在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的有限背负；
（4） 不从事任何有损基金高出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（5） 返还在基金交易经过中因任何原因，自基金不断东谈主、基金托管东谈主及代销机构处
得到的不当得利；
（6） 践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（7） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金不断东谈主的权利与义务
（1） 照章召募基金；
（2） 自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不断基
金财产；
（3） 依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他
用度；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额握有东谈主大会；
（6） 依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了
《基金合同》及国度关连法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保
护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8） 采纳、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相干步履进行监督和处理；
（9） 担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业
务并得到《基金合同》轨则的用度；
（10） 依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有接洽；
（11） 在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12） 在顺应关连法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务司法》，决
定和调整除调高不断费率、托管费率和销售作事费率之外的基金相干费率结构和收费方式；
（13） 依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益期骗因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15） 以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他
法律步履；
（16） 采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的
外部机构；
（17） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。
（1） 照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违抗《基金合同》、基金销售与作事
代理公约及国度关连法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基
金投资者的利益；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》收效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财
产；
（4） 配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方
式不断和运作基金财产；
（5） 建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所管
理的基金财产和基金不断东谈主的财产互相孤苦,对所不断的不同基金区别不断，区别记账，进
行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则外,不得利用基金财产为自
己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8） 选定顺应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应
《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则筹备并泄露基金净值信息，治服基金份额申购、
赎回的价钱；
（9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐理解；
（10） 编制季度理解、中期理解和年度理解；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则，履行信息泄露及理解义
务；
（12） 保守基金买卖精巧，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》高出他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东谈主泄露；
（13） 按《基金合同》的约定治服基金收益分拨有接洽，实时向基金份额握有东谈主分拨基
金收益；
（14） 按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则召集基金份额握有东谈主大会或配
合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16） 按轨则保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相干府上 15
年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，况且保证投资
者约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付
合理成本的条件下得到关连府上的复印件；
（18） 组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配；
（19） 濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时理解中国证监会并讲演基
金托管东谈主；
（20） 因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，
应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；
（21） 监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主
违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主
追偿；
（22） 当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的
步履承担背负；但因第三方背负导致基金财产或基金份额握有东谈主利益受到损失，而基金不断
东谈主领先承担了背负的情况下，基金不断东谈主有权向第三方追偿；
（23） 以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24） 基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基
金不断东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终端后
（25） 践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（26） 建立并保存基金份额握有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额握
有东谈主名册；
（27） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利与义务
（1） 自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金
财产；
（2） 依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他
收入；
（3） 监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违抗《基金合同》
及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的情形，应报告中国证
监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和
深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金计帐；
（6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基
金投资债券的后台匹配及资金的计帐；
（7） 提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（8） 在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；
（9） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。
（1） 以老诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2） 诞生特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业形势，配备满盈的、及格的熟
悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金
财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；
对所托管的不同的基金区别竖立账户，孤苦核算，分账不断，保证不同基金之间在名册登记、
账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则外，不得利用基金财产为自
己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5） 守护由基金不断东谈主代表基金签订的与基金关连的环节合同及关连凭证；
（6） 按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据
基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7） 保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》高出他关连轨则另有轨则外，
在基金信息公开泄露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8） 复核、审查基金不断东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9） 办理与基金托管业务行为关连的信息泄露事项；
（10） 对基金财务管帐理解、季度理解、中期理解和年度理解出具宗旨，讲解基金管
理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金不断东谈主有未践诺
《基金合同》轨则的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选定了顺应的措施；
（11） 保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干府上 15 年以上；
（12） 建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13） 按轨则制作相干账册并与基金不断东谈主查对；
（14） 依据基金不断东谈主的指示或关连轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15） 按照轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召集基金
份额握有东谈主大会；
（16） 按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金不断东谈主的投资运作；
（17） 进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（18） 濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时理解中国证监会和银行监
管机构，并讲演基金不断东谈主；
（19） 因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿背负，其抵偿背负不因
其退任而奉命；
（20） 按轨则监督基金不断东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金
不断东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金不断东谈主追偿；
（21） 践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（22） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和司法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权代表共同组成。基
金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
（1） 休止《基金合同》；
（2） 更换基金不断东谈主；
（3） 更换基金托管东谈主；
（4） 调养基金运作方式；
（5） 晋升基金不断东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬和晋升销售作事费收费圭臬，但法律法
规要求晋升该等薪金圭臬的除外；
（6） 变更基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并；
（8） 变更基金投资方针、鸿沟或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的
除外）；
（9）变更基金份额握有东谈主大会步骤；
（10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额握
有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1） 调低基金不断费、基金托管费、销售作事费；
（2） 法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3） 在法律法例和《基金合同》轨则的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4） 因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（6） 除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他
情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。
额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书
面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提
议的基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、干
扰。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式
额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点、方式和会议样子；
（2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决样子；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时期和地点；
（5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话。
并在会议讲演中讲解本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关高出
谋划方式和谋划东谈主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行讲演基金不断东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进
行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行讲演基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对
表决宗旨的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督
的，不影响表决宗旨的计票结果。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主治服，但更换基金不断东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方
式召开。
开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断东谈主或托
管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额
握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托顺应法律法例、《基金合同》和会议讲演的轨则，并
且握有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证透露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一。若到会者在权益登记
日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集
基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基
金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主。通信开会应以召集东谈主约定的非现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》轨则公布会议讲演后，在 2 个职责日内连结公布相干
指示性公告；
（2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证
机关的监督下按照会议讲演轨则的方式收取基金份额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金
不断东谈主经讲演不进入收取表决宗旨的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主
代表出具表决宗旨；
（4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的寄托东谈主握有
基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托顺应法律法例、《基金合同》和会议讲演的规
定，并与基金登记注册机构纪录相符，况且寄托东谈主出具的代理投票授权寄托顺应法律法例、
《基金合同》和会议讲演的轨则；
（5）会议讲演公布前报中国证监会备案。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交顺应会议通
知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头顺应法律法例和会议通
知轨则的表决宗旨即视为有用的表决，表决宗旨迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应
当计入出具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
（五）议事内容与步骤
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金不断东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以
上的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲演前向大会召集东谈主提交需由基金份额握
有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议讲演发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案
应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开日 30 天前公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行审核，顺应
条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法例
和《基金合同》轨则的基金份额握有东谈主大会权益鸿沟的，应提交大会审议；对于不顺应上述
要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大
会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和讲解。
（2）步骤性。大会召集东谈主不错对提案波及的步骤性问题作念出决定。如将提案进行分拆
或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主不错就步骤性问题
提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的步骤进行审议。
单独或合并握有权利登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额握有东谈主提交基
金份额握有东谈主大会审议表决的提案，或基金不断东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审
议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就脱色提案再次提请基金份额握有东谈主大
会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则除外。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的讲演后，若是需要对原有提案进行修改，
应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证
至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条轨则步骤治服和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不断
东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；若是基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 50％以上（含 50％）选举产生又名基金份额
握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基
金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）
等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2
个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议：
以上（含 50％）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以高出决议通过事项除外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托
管东谈主、休止《基金合同》以高出决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，提交顺应会议讲演中
轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，顺应会议讲演轨则的表决宗旨视
为有用表决，表决宗旨迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基
金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议早先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主
授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管
理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会
的主握东谈主应当在会议早先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主
代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票
结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决
结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。
再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经过赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定序论公告。若是接纳通信方式进行
表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一
同公告。
基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议。
基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有收敛。
（九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的很是约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主区别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相干基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金收益分拨原则
金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的
现款红利自动转为脱色类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金脱色类别每一基金份额享有同瓜分拨权；
（二）收益分拨有接洽
基金收益分拨有接洽中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨有接洽的治服、公告与实施
本基金收益分拨有接洽由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定序论公
告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金不断东谈主承担。
（五）实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的轨则。
四、与基金财产不断、运作关连用度的索要、支付方式与比例
本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。不断费的筹备方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不断费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不断费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发
送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付
给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金按照基金不断东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所轨则的指数
使用许可费计提方法支付指数使用许可费。
指数使用许可费的费率、收取下限、具体筹备方法及支付方式请参见招募讲解书。
若是指数使用许可公约约定的指数使用许可费的筹备方法、费率和支付方式等发生调整，
本基金将接纳调整后的方法或费率筹备指数使用费。基金不断东谈主应在招募讲解书高出更新中
泄露基金最新适用的方法。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率为 0.4%。
本基金销售作事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。
销售作事费的筹备方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不断东谈主向基金托管东谈主发
送基金销售作事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次
性支付给各销售机构，或一次性支付给基金不断东谈主并由基金不断东谈主代付给各基金销售机构，
若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。
五、基金财产的投资场所和投资限制
（一）投资鸿沟
本基金钞票投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证A100指数的成份股高出备选成
份股、新股（一级阛阓首次刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，
中证A100指数的成份股高出备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的90％。
此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器用，待指
数生息金融家具推出以后，本基金不错运用生息金融家具进行风险不断。
本基金可投资存托凭证。
（二）投资限制
为羡慕基金份额握有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；
（5）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱高出他不正直的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。
基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主高出控股鼓舞、试验控制东谈主或者
与其有其他环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关
联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防
范利益纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。相干交易必
须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。环节关联交易应提交基金不断东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，本基金不断东谈主在履行顺应步骤后可不受
上述轨则的限制。
本基金的投资组合将遵命以下限制：
（1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总钞票，所申报的
股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（2）股票、债券和现款的投资比例不得违抗本基金合同关连投资鸿沟、投资策略、投
资比例等内容的约定；
（3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳跃基金钞票净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之外的要素甚至基金不符
合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；
（5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺；
（6）相干法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制；
（7）法律法例或监管部门对上述比例限制另有轨则的，从其轨则；如法律法例或监管
部门取消上述限制性轨则，履行顺应步骤后，本基金不受上述轨则的限制。
基金的投资组合应在基金合同收效之日起 3 个月内达到轨则的圭臬。除上述第（3）、
（4）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动等基金不断东谈主之外的原因导
致的投资组合不顺应上述约定比例的，基金不断东谈主应在 10 个交易日内调整达标。法律法例
另有轨则的从其轨则。
六、基金钞票净值的筹备方法和公告方式
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》收效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周
在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同销毁和休止的事由、步骤以及基金财产的计帐方式
（一）《基金合同》的变更
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金不断东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调养基金运作方式；
（5）晋升基金不断东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬和晋升销售作事费收费圭臬，但法律法
规要求晋升该等薪金圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、鸿沟或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的
除外）；
（9）变更基金份额握有东谈主大会步骤；
（10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额握
有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意
后变更并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金不断费、基金托管费和销售作事费；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》轨则的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基金
合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他
情形。
行，自《基金合同》变更收效后 2 日内在指定序论公告。
（二）《基金合同》的休止
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
联络的；
（三）基金财产的计帐
组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止后，由基金财产计帐小组联合摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐理解；
（5）聘用具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对计帐理解进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐理解出具法律宗旨书；
（6）将计帐理解报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨；
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨有接洽，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金
份额钞票净值的比例治服剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨
的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
计帐经过中的关连环节事项须实时公告；基金财产计帐理解经具有证券、期货相干业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐理解登载在指定网站上，并将计帐理解指示性公告
登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议治理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友
好协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁司法进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有收敛力，仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公形势
和营业形势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基
金合同》原来为准。
